腾讯证券2月29日讯，富国银行已允许付款3500万美金，以了断美国证券交易联合会（SEC）的控告，指控这家银行无法有效管控向零售顾客强烈推荐高危的反向ETF的财税顾问。
在公布调解的讲话稿中，该组织表明，该银行欠缺“有关这种提议是不是适度的合法现行政策和程序流程”。 3500万美金将用以受影响的投资人。
美国证券交易联合会表明，这种财税顾问向传统或中等水平风险性承受力的顾客（包含老人和退休职工以内的）强烈推荐了这种高危商品。
反向ETF与他们追踪的指数值反比。 《华尔街日报》强调，投资人可以运用这种资产来下注销售市场将下挫或对冲交易别的项目投资，但监管机构警示说，这种ETF很有可能不适宜个人投资者。
富国银行并不是初次与监管机构就这种设备开展触碰。该报强调，2012年，它向Finra付款了270万美金，缘故是该企业对反向和杆杠ETF的市场销售欠缺有效的管控。美国证券交易联合会说，虽然该银行在2012年升级了售卖这种资产的现行政策，但还不够。
富国银行解决了更高的管控问题一周后，公布了这一信息。 上周五，美国司法部门表明，该银行允许付款30亿美金，以处理刑事案件和民事法律调研，以调查业务员在高销售目标的工作压力下怎样在不知道的情形下为顾客设立账号。
假帐丑事在2016年9月暴发，比较严重危害了该银行的信誉。 接着，两位CEO下岗，接着对该银行的别的作法开展了调研，美联储会议对富国银行设置了财产限制。 上年10月担任CEO的笑面人克利夫-沙夫（Charles Scharf）一直在勤奋与监管机构商谈，并减少支出。（崔斯特）