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广发银行纳斯达克指数100买卖型开放式指数值

股票投资基金升级的招募使用说明




基金管理员：广发银行基金管理方法有限责任公司

基金受托人：中行有限责任公司

時间：二〇二〇年二月
【重要提示】

本基金于2015年2月16日经证监会证监批准[2015]275号文申请注册。

本基金管理员确保招募使用说明的內容真正、精确、详细。

本招募使用说明经证监会申请注册，但证监会对本基金募资的申请注册，并不说明其对本
基金的意义和盈利做出实质分辨或确保，都不说明投資于本基金沒有风险性。

投资可靠吗，投资者申购（或认购）基金时要用心阅读文章本招募使用说明。

基金管理员管理方法的别的基金的销售业绩不组成对本基金销售业绩主要表现的确保。

基金管理员按照尽职尽责、诚实信用原则、慎重勤恳的标准管理方法和应用基金资产，但不确保
基金一定赢利，都不确保最少盈利。本基金项目投资于英国金融市场，基金基金净值会由于金融市场
起伏等原因造成起伏，投资者在项目投资本基金前，需充足掌握本基金的产品特性，并担负基金
项目投资中产生的各种风险性，包含：因政冶、经济发展、社会发展等环境要素对证劵价钱发生危害而产生
的系统风险，某些证劵特有的非系统性风险，基金管理方法人们在基金管理方法执行流程中形成的基
金管理风险，本基金的特殊风险性这些。本基金为个股型基金，风险性与盈利高过混合基金、
债券型基金与金融市场基金。本基金为指数型基金，关键采取彻底拷贝法追踪标底指数值艾凡
达克100的主要表现，具备与标底指数值、及其标底指数值所表示的股市类似的风险性盈利特点。

本基金为项目投资国外市场的ETF，基金市场份额的结算交割和地区一般ETF存有一定差别，通
常状况下，投资者当天认购的基金市场份额，结算交割进行后才可售出和赎出。当天买进的基金
市场份额，同一天可以赎出和售出。投资者申购本基金时要具备股票账户，证券账户就是指上海证券交易
交易中心A股帐户或深圳证券交易所股票投资基金帐户。应用基金帐户只有参加本基金的现钱
申购和二级市场买卖，如投资者必须参加基金的认购、赎出，则应应用A股帐户。

本基金以RMB募资和计费，通过兑换外币后关键投入于国外市场以美金计费的金融衍生工具，
人民币兑美元的汇率的震荡很有可能增加基金基金净值的起伏，进而对基金销售业绩造成危害。

基金管理员提示投资者基金项目投资的“购买者自傲”标准，在投资者做出决策后，基金
经营情况与基金基金净值转变导致的经营风险，由投资者自主承担。
投资人理应仔细阅读文章基金招募使用说明、基金合同书、基金产品资料概述等信息披露文档，
独立分辨基金的投资价值，独立作出决策，自主承当经营风险。本基金承诺的基金商品
材料概述定编、公布与升级规定，自《信息披露办法》执行生效日一年后逐渐实行。

此次升级招募使用说明关键对本基金基金主管等有关信息开展升级，前述內容升级截止日期
为2020年2月14日。除非是另有表明，本招募使用说明(升级)别的所述內容截止日期为2020年
1月7日，相关财务报表截止日期为2019年9月30日，基金净值主要表现截止日期为2019年6月30日
（本报告书中财务报表没经财务审计）。
文件目录

第一部分绪言.............................................................1

第二一部分释意.............................................................2

第三一部分风险性揭露.........................................................8

第四一部分基金的项目投资......................................................16

第五一部分基金的销售业绩......................................................32

第六一部分基金管理员......................................................34

第七一部分基金的募资.......................................................44

第八一部分基金合同书的起效..................................................45

第九部分基金市场份额换算....................................................46

第十一部分基金市场份额的挂牌上市买卖..............................................47

第十一部分基金市场份额的认购与赎出...........................................49

第十二一部分基金花费与税款................................................65

第十三一部分基金的资产....................................................68

第十四一部分基金财产估价..................................................69

第十五一部分基金的盈利与分派..............................................73

第十六一部分基金的会计与审计..............................................75

第十七部分基金的信息披露................................................76

第十八一部分基金合同书的变动、停止和基金资产的结算...........................82

第十九一部分基金受托人....................................................85

第二十一部分海外受托人....................................................87

第二十一一部分相关服务组织................................................91

第二十二一部分基金合同书的内容提要..........................................100

第二十三一部分基金租赁协议书的内容提要......................................115
第二十四一部分对基金市场份额持有者的服务项目......................................127

第二十五一部分招募使用说明储放及查看方法....................................129

第二十六一部分别的应公布事宜.............................................130

第二十七一部分归档文档...................................................131
第一部分绪言



《广发银行纳斯达克指数100买卖型开放式指数值股票投资基金招募使用说明》（以下简称“招募说
明书”或“本招募说明书”）按照《我国股票投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公布募资股票投资基金运行管理条例》(以下简称“《运作办法》”)、《证劵
项目投资基金营销管理方法》(以下简称“《销售办法》”)、《公布募资股票投资基金信息披露
管理条例》（以下简称“《信息披露办法》”）《合格境内机构投资者境外证券投资管理试
行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）、《公布募资开放式股票投资
基金利率风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其它最新法律法规
的要求及其《广发银行纳斯达克指数100买卖型开放式指数值股票投资基金基金合同书》（以下简称“基
金合同”）撰写。

基金管理员服务承诺本招募使用说明不会有一切虚报记述、虚假性阐述或重要忽略，并对其真
实性、精确性、一致性担负法律依据。

广发银行纳斯达克指数100买卖型开放式指数值股票投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）
是依据本招募使用说明所注明的材料申请办理募资的。本基金管理员沒有授权委托或受权一切别人提
供未能本招募使用说明中注明的信息内容，或对本招募使用说明作一切表述或是表明。

本招募使用说明依据本基金的基金合同书撰写，并经证监委（以下简称
“证监会”）申请注册。基金合同书是承诺《基金合同书》被告方中间支配权、责任的法律文件。
基金投资者自依基金合同书获得基金市场份额，即变成基金市场份额持有者和本基金合同书的被告方，其
拥有基金市场份额的方式自身即表示其对基金合同书的认同和接纳，并依照《基金法》、基金合同书
以及他相关要求拥有支配权、先诉抗辩权。基金投资者某系基金市场份额持有者的权利和义务，应
详尽查看基金合同书。




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第二一部分释意



本基金合同书中，除非是文章内容另有所指，以下词句或通称具备如下所示含意：

1、招募使用说明：指《广发银行纳斯达克指数100买卖型开放式指数值股票投资基金招募使用说明》
以及升级；

2、基金或本基金：指广发银行纳斯达克指数100买卖型开放式指数值股票投资基金；

3、基金合同书或本基金合同：指《广发银行纳斯达克指数100买卖型开放式指数值股票投资基金基
金合同书》及对合同的一切合理修定和填补；

4、租赁协议书：指《广发银行纳斯达克指数100买卖型开放式指数值股票投资基金租赁协议书》以及
一切合理修定和填补；

5、开售公示：指《广发银行纳斯达克指数100买卖型开放式指数值股票投资基金基金开售公示》；

6、证监会：指证监委；

7、中国银监会：指中行保障监管联合会；

8、外管局：指国家外汇局；

9、《证券法》：指《中华人民共和国证券法》；

10、《合同法》：指《中华人民共和国合同法》；

11、《基金法》：指《我国股票投资基金法》；

12、深圳交易所《业务细则》：指《深圳证券交易所买卖型开放式指数值基金业务流程实施办法》
以及不时作出的修定；

13、《登记结算业务实施细则》：指《中国证券记录清算责任有限公司有关上海证券交易交
易所买卖型开放式基金备案结算业务实施办法》以及不时作出的修定；
14、《流动性风险管理规定》：指证监会2017年8月31日施行、同一年10月1日
执行的《公布募资开放式股票投资基金利率风险管理规定》及施行机关单位对其不时作出的修
订；

15、《信息披露办法》：指证监会2019年7月26日施行、同一年9月1日执行的
《公布募资股票投资基金信息披露管理条例》及施行机关单位对其不时作出的修定

16、买卖型敞开式指数值股票投资基金：指深圳交易所《业务细则》界定的“买卖型敞开式指
数基金”；

17、连接基金：指将绝大部分基金资产项目投资于本基金，与本基金的投资总体目标相近，密切
追踪业绩比较基准，追求完美追踪偏移度和跟踪误差降到最低，选用敞开式运行方法的基金；

18、元：如无专指，指RMB；

19、基金合同书被告方：指受本《基金合同书》管束，依据本《基金合同书》享有支配权并担负
责任的法律关系主体，包含基金管理员、基金受托人和基金市场份额持有者；

20、基金管理员：指广发银行基金管理方法有限责任公司；

21、基金受托人：指中行有限责任公司；

22、海外受托人：指基金托管人授权委托的、承担基金海外资产的存放、银行存管、结算等业务流程
的金融业机构；

23、备案结算业务：指《登记结算业务实施细则》及其有关业务流程标准界定的基金市场份额的
备案、代管和结算业务；

24、备案清算机构：指申请办理本基金备案结算业务的机构。本基金的记录清算机构为我国
证劵备案清算责任有限公司；

25、投资人：指个人投资者、机构投资者和相关法律法规或证监会容许选购股票投资基
金的别的投资人；

26、个人投资者：指根据我国相关相关法律法规可以项目投资于股票投资基金的当然
人；
3
27、机构投资人：指在我国地区合理合法登记注册或经有权利政府机构准许开设和合理续存并
依规可以项目投资于股票投资基金的公司法人、工作法定代表人、社团组织或其他组织；

28、基金市场份额持有者：指依征募使用说明和基金合同书合理合法获得本基金基金市场份额的投资人；

29、基金募资期：指基金合同书和征募使用说明中注明，并经证监会审批的基金市场份额募
集限期，自基金市场份额开售之日起最多不超过三个月；

30、基金合同生效日：基金募资做到法律法规及基金合同约定的标准，基金管理员聘用
法律规定机构验资报告并申请办理结束基金合同备案办理手续,得到证监会书面形式确定之日；

31、存续期：指本基金合同生效至停止中间的经常性限期；

32、工作中日：指深圳证券交易所的一切正常买卖日；

33、对外开放日：指为投资人申请办理基金认购、赎回等相关业务的工作中日；

34、申购：指在基金募资期限内，投资人依照本基金合同书的要求申请办理选购本基金基金市场份额
的个人行为；

35、认购：指在本基金合同生效后的续存期内，投资人依照基金合同书的要求申请办理选购本
基金基金市场份额的个人行为；

36、赎回：指在本基金合同生效后的续存期内，基金市场份额持有者按基金合同条款的标准
规定基金管理员售出本基金基金市场份额的个人行为；

37、认购赎回明细：指由基金管理员制定的用于公示认购溢价增资、赎回对价等数据的文档；

38、认购溢价增资：指投资人认购基金市场份额时，按基金合同书和征募使用说明要求应支付的现钱
取代、现钱差值和/或别的溢价增资；

39、赎回对价：指投资人赎回基金市场份额时，基金管理员按基金合同书和征募使用说明要求应
交付给赎回人的现钱取代、现钱差值和/或别的溢价增资；

40、标底指数值：指NASDAQOMX集团公司定编并公布的纳斯达克指数100指数值以及将来将会产生
的变动或基金管理员依据必须替换的别的指数值；

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41、组成证劵；指本基金标底指数值所包括的所有或一部分证劵；

42、最少认购赎回企业：指基金认购市场份额、赎回份额的平均总数，投资人认购、赎回的
基金市场份额应是最少认购、赎回企业的非负整数；

43、基金市场份额参照基金净值：指基金管理员或是基金管理员授权委托中证指数有限责任公司依据认购
赎回明细、和中央人民银行全新公开的人民币对美金外汇中间价和组成证劵内各只股票的成
交数据信息，测算并由深圳证券交易所在股票交易时间内公布的基金市场份额参照基金净值，通称IOPV；

44、基金变换：指基金市场份额持有者按基金管理员要求的标准，申请办理将其拥有的基金管理方法
人管理的某一基金的基金市场份额变换为基金管理员管理方法的别的基金的基金市场份额的个人行为；

45、转托管：基金市场份额持有者将其基金帐户内的某一基金的基金市场份额从一个市场销售机构托
管到另一销售机构的个人行为；

46、项目投资命令：指基金管理员或其授权委托的第三方机构在应用基金资产开展项目投资时，向基
金受托人传出的资产划转及实物券调拔等命令；

47、市场销售机构：指合乎《销售办法》和证监会要求的其它标准，获得基金分销业务流程
资质，并接纳基金管理员授权委托委托申请办理本基金申购、认购、赎回和别的基金业务流程的机构；

48、销售机构：指广发银行基金管理方法有限责任公司；

49、市场销售机构：指基金管理员及本基金市场销售机构；

50、基金销售点：指基金管理员的销售核心及基金市场销售机构的分销营业网点；

51、开售代理商机构：指合乎《销售办法》和证监会要求的其它标准，由基金管理员
特定的代理商本基金开售业务流程的机构；

52、认购赎回代理商机构：指合乎《销售办法》和证监会要求的其它标准，基金管理方法
人特定的代理商本基金认购、赎回业务流程的证劵公司；

53、特定媒体：指证监会特定的用于开展信息披露的全国书报刊及特定互联网技术网址
（包含基金管理员网址、基金受托人网址、证监会基金电子器件公布网址）等媒体；


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54、基金帐户：指备案清算机构为基金投资人设立的纪录其拥有的由该备案清算机构办
理备案清算的基金市场份额账户余额以及变化状况的帐户；

55、买卖帐户：指市场销售机构为投资人设立的纪录投资人根据该市场销售机构申请办理申购、认购、
赎回、变换及转托管等业务流程而造成的基金市场份额的改变及盈余状况的帐户；

56、T日：指市场销售机构审理投资人认购、赎回或别的业务申请的工作中日；

57、T n日：指自T日起第n个工作日（不包括T日）；

58、盈利点评日：指基金管理员测算本基金净值增长率与标底指数值年增长率差值之日；

59、基金盈利：指基金项目投资所得的收益、股利分配、交易证劵价格比、银行存款利息以及他合理合法
收益；

60、基金财产总价值：指基金选购的各种证劵、存款等额本息贷款、应收款认购款及其别的财产
等方式出现的基金资产的使用价值总数；

61、基金净资产总额：指基金财产总价值减掉基金债务后的使用价值；

62、基金市场份额基金净值：就是指测算日基金净资产总额除于测算日基金市场份额总金额后得到的基金份
额资产基金净值；

63、基金财产估价：指测算评定基金财产和债务的使用价值，以明确基金净资产总额和基金份
额基金净值的全过程；

64、相关法律法规：指我国现行标准合理的法律法规、行政规章、法律条文、地方性法规、
地区规章制度、行政法规以及他行政规章及其针对该等相关法律法规的不时改动和填补；

65、流通性受到限制财产：指因为相关法律法规、管控、合同书或实际操作阻碍等因素不能以有效价钱
给予转现的财产，包含但是不限于期满日在10个买卖日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议承诺有情况提早转出的存款）、停牌股票、商品流通受到限制的新股上市及公开增发个股、财产
适用证劵、因外国投资者债务违约没法开展出让或买卖的债卷等

66、不可抗拒：指一切不可以预料、不可以防止、不可以摆脱的客观条件，包含但是不限于《基
金法》以及他相关相关法律法规及重要现行政策调节、强台风、水灾、大地震、传染病以及他洪涝灾害，
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战事、动乱、火灾事故、政府部门征用土地、禁严、收走、恐怖组织个人行为、突发性断电或别的紧急事件、证
券交易场所异常中止或终止买卖等事情。

67、基金产品资料概述：指《广发银行纳斯达克指数100买卖型敞开式指数值股票投资基金基金产
品材料概述》以及升级




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第三一部分风险性揭露



一、项目投资于本基金的关键风险性

1、海外投资风险性

金融市场价钱会由于国际关系自然环境、宏观经济和宏观经济学要素、国家新政策、投资者风险性盈利
喜好和销售市场流动性水平等因素的变动而起伏，将对本基金财产造成潜在性风险性，这类风险性主
要包含：

（1）国外经营风险

销售市场风险是指因为销售市场要素如基础利率、费率、股价和产品价格的变动或因为这种
销售市场要素的波动性的变动而造成的券商价钱的非预估转变，并造成损害的概率。

因为本基金项目投资于国外金融市场，因此会遭受不一样我国或地域（对本基金来讲，关键指
美国）特有的政冶要素、法律制度、康波周期等基本上要素的危害，造成本基金的项目投资业绩考核面
临比较大的不稳定性和存有潜在性损害的风险性。例如美国股票交易销售市场对每日股票交易价钱并无涨
涨跌幅上最低值的要求，因而在美国股票交易交易市场的证劵的每日股票涨幅室内空间相比比较大。此外，
美国的企业会计准则和信息披露机制与国内对比会出现很大差别，很有可能造成基金管理员对公司赢利
工作能力和项目投资价值判断造成误差，进而也会给项目投资产生不确定性的风险性。

（2）汇率风险

本基金以RMB市场销售和清算，通过兑换外币后关键投入于美国销售市场以美金计费的金融衍生工具，
因而RMB与美金中间费率的变化将危害本基金以RMB计费的基金财产使用价值，进而造成基
金财产遭遇不确定性风险性。

（3）政治风险

政冶风险是指基金项目投资的一些海外我国或地域（对本基金来讲，关键指美国）发生大的
政冶转变，例如政府部门更替、中国动乱、现行政策调节、对外开放政冶关联产生困境等，及其财政局、货
币、产业链和地域发展趋势现行政策等宏观经济政策产生变化等，这种事情乃至有可能导致销售市场强烈起伏，从
而产生经营风险，危害基金的长期投资。
（4）法律法规和政府部门管控风险性

因为美国的相关法律法规与我国不一样的缘故，很有可能造成本基金的一些项目投资个人行为受限制或合
同不可以正常的实行，进而促使基金财产遭遇损害的概率。

在特殊情形下，美国很有可能会根据所在国或该区域的财政局、贷币、产业链、地域发展趋势等层面的
现行政策开展管控，将对基金的长期投资导致危害。

（5）财务核算风险性

因为美国对上市企业日常生产经营的财务会计解决、财务报告公布等财务核算规范的要求存
在一定差别，很有可能给本基金项目投资产生不确定性风险性。

（6）财务风险

因为美国在税收层面的相关法律法规，本基金很有可能会就股利分配、贷款利息、资本利得等盈利向本地
税收机构交纳税款，包含预扣税，该个人行为有可能会促使长期投资遭受一定危害。此外，美国的
税收法规政策法规的要求很有可能转变，或是进行具备追溯力的修定，因此很有可能须向其交纳本基金销
售、估价或是项目投资日并没有预估的附加税费。

2、管理风险

基金运行流程中因为基金投资建议、人为要素、智能管理系统设定不合理导致错误操作或企业
内部结构无法控制而很有可能造成的损害。管理风险包含：

（1）管理决策风险性：指基金项目投资的投资建议制订、决策实行和项目投资业绩考核监督管理全过程
中，因为战略决策过失而给基金财产导致的也许的损害；

（2）信用风险：指基金决策实行中，因为项目投资命令不明确、买卖错误操作等人为因素
要素而有可能致使的损害；

（3）技术风险：就是指企业信息管理系统设定不合理等原因而有可能产生的损害。

3、职业道德规范风险性：就是指企业员工不遵循职业道德，产生违反规定、违规操作而有可能致使的
损害。


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4、合规风险性

指基金管理方法或运行流程中，违背中国法律、政策法规的要求，或是基金项目投资违背政策法规及基金
合同书相关要求的风险性。

5、利率风险

流通性风险是指在敞开式基金运行流程中，很有可能会产生基金管理员无法以有效价钱立即
转现基金财产以付款投资人赎回账款或溢价增资的风险性。

本基金项目投资于标的指数成份股、候选成份股的占比不低于基金净资产总额的90%，且不低
于货币性基金财产的80%。本基金关键采用彻底拷贝对策，即依照标的指数的成份股组成及
其权重值搭建基金股市投资组成，并依据标的指数成份股以及权重值的变化开展对应调节。维持
组成的流通性，预防利率风险。本基金流通性优良。

（1）基金认购、赎回分配

投资人实际请参照基金合同书“八、基金市场份额的认购与赎回”，深入分析本基金的认购以
及赎回分配。在本基金产生利率风险时，基金管理员可以开发利用预留的利率风险管理方法
专用工具以降低或解决基金的利率风险，投资人很有可能遭遇赎回申请办理被中止接纳、赎回账款被延
缓付款、基金估价被中止等风险性。投资人应当掌握自己的流动性偏好，并分析是不是与本基
金的利率风险配对。

（2）执行预留的利率风险可视化工具的情况、程序流程及对股民的不确定性危害

基金管理员经与基金受托人商议，在保障投资人获得公平公正看待的条件下，可按照法律法规法
规及基金合同书的承诺，灵活运用各种利率风险可视化工具，对赎回申请办理等开展合理调节，作
为特殊情况下基金管理员利率风险的輔助对策，包含但是不限于：

1）中止接纳赎回申请办理

投资人实际请参照基金合同书“八、基金市场份额的认购与赎回”中的“（七）回绝或中止申
购、暂停赎回的情况及解决”，深入分析本基金中止接纳赎回申请办理的情况及程序流程。




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在这里情况下，投资人的部位或所有赎回申请办理很有可能被拒绝，与此同时投资人进行基金赎回时的
基金市场份额基金净值很有可能与其说递交赎回申请办理时的基金市场份额基金净值不一样。

2）减缓付款赎回账款

投资人实际请参照基金合同书“八、基金市场份额的认购与赎回”中的“（七）回绝或中止申
购、暂停赎回的情况及解决”，深入分析本基金减缓付款赎回账款的情况及程序流程。

在这里情况下，投资人接受赎回账款的時间将很有可能比一般一切正常情况下有一定的延迟时间，很有可能对投
资者的资产分配带来不利危害。

3）中止基金估价

投资人实际请参照基金合同书“十六、基金财产估价”中的“六、中止估价的情况”，详
细掌握本基金中止估价的情况及程序流程。

在这里情况下，投资人一方面沒有产考的基金市场份额基金净值，另一方面基金将停止接纳基
金认购赎回申请办理，中止接纳基金认购赎回申请办理将致使股民没法认购或赎回本基金。

4）证监会评定的别的对策。

6、本基金特有的风险性

（1）标的指数收益与股市均值收益偏移的风险性

标的指数并无法充分意味着全部股市。标的指数成份股的均值收益率与全部股市
的均值收益率很有可能存有偏移。

（2）标的指数起伏的风险性

标的指数成份股的价钱很有可能遭受政冶要素、经济发展要素、上市企业经营状况、投资人心理状态
和买卖规章制度等因素的不良影响而起伏，造成指数起伏，进而使基金盈利水准产生变化，造成
风险性。

（3）基金投资组合收益与标的指数回报偏移的风险性



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1）因为标的指数调节成份股或变动定编方式，使本基金在对应的组成调节中造成追踪
偏移度与跟踪误差。

2）因为标的指数成份股产生配股、公开增发等个人行为造成成份股在标的指数中的权重值产生变
化，使本基金在对应的组成调节中造成追踪偏移度和跟踪误差。

3）标的指数成份股派发觉金红利将造成基金回报率偏移标的指数回报率，进而造成跟
踪偏移度。

4）因为成份股股票停牌、摘牌或流通性差等因素使本基金没法立即调节投资组合或担负冲
击成本费而造成追踪偏移度和跟踪误差。

5）因为基金项目投资流程中的股票交易成本费，及其基金服务费和托管费的存有，使基金投
资组成与标的指数造成追踪偏移度与跟踪误差。

6）在本基金指数化项目投资流程中，基金管理员的管理水平，例如追踪指数的水准、技术性
方式、买进售出的机会挑选等，都是会对本基金的盈利造成危害，进而影响到本基金对标的指数
的追踪水平。

7）别的要素造成的偏移。如因遭受最少买进股票数的限定，基金投资组合中某些个股的
拥有占比与标的指数中该个股的权重值很有可能不完全一致；因欠缺买空、对冲机制以及他专用工具造
成的指数追踪成本费比较大；因基金认购与赎回产生的现钱变化；因指数公布组织指数定编不正确
等,从而造成追踪偏移度与跟踪误差。

（4）标的指数变动的风险性

虽然概率不大，但依据基金合同条款，如发生变动标的指数的情况，本基金将变动标
的指数。根据原标的指数的投入现行政策可能更改，投资组合将随着调节，基金的盈利风险性特点
将与新的标的指数保持一致，投资人须担负该项调节产生的隐患与成本费。

（5）基金管理员代理商申赎投资人买券卖券的风险性

因涉及到海外市场股票的交易，在投资人认购、赎回本基金时，本基金组成证劵中所有或
一部分证劵应以一定数目的现钱开展现钱取代，并由基金管理员依照征募使用说明的要求代理商申


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赎投资人开展有关证劵交易，投资人需承担买进证劵的清算成本费和售出证劵的结款额度的不
可预测性（含汇率波动风险性）。

（6）基金市场份额二级市场成交价折股权溢价的风险性

虽然本基金将根据高效的对冲套利体制使基金市场份额二级市场成交价的折股权溢价操纵在一定范
围内，但基金市场份额在证交所的成交价受众多原因危害，存有有别于基金市场份额基金净值的情
形，即存有价钱折股权溢价的风险性。

（7）参照IOPV管理决策和IOPV计算误差的风险性

基金管理员或是基金管理员授权委托中证指数有限责任公司测算基金市场份额参照基金净值（IOPV），并
由深圳证券交易所在股票交易时间公布，供投资人买卖、认购、赎回基金市场份额时参照。IOPV与
即时的基金市场份额基金净值很有可能出现差别，IOPV测算很有可能发生不正确，投资人若参照IOPV开展项目投资
管理决策很有可能造成损害，需投资人自主承当不良影响。

（8）暂停上市风险性

因本基金不会再合乎证交所主板上市条件被停止发售，或被基金市场份额持有者大会决议提早
停止发售，造成基金市场份额不可以再次开展二级市场买卖的风险性。

（9）投资人认购不成功的风险性

假如投资人认购时无法给予符合规定的认购溢价增资，或是基金管理员依据基金合同书的要求
回绝投资人的认购申请办理，则投资人的认购申请办理不成功。除此之外，假如基金可以用的外汇额度不够，
认购赎回代理商证券公司应收资金短缺或发生毁约，投资人的认购申请办理也很有可能不成功。

（10）投资人赎回失败的风险性

在投资人递交赎回申请办理时，如本基金投资组合内不具有足量的符合规定的赎回溢价增资，可
能造成发生赎回不成功的情况。

此外，基金管理员很有可能依据成份股总市值经营规模变动等要素调节最少认购赎回企业，从而可
能造成投资人按原最少认购赎回企业认购并拥有的基金市场份额，很有可能没法依照新的最少认购赎
回企业所有赎回，而只有在二级市场售出所有或一部分基金市场份额。

13
（11）第三方公司服务项目的风险性

本基金的多种服务项目授权委托第三方组织申请办理,存有下列风险性：

1）受各种原因危害，认购赎回代理商证券公司代理商认购、赎回业务流程很有可能受限制、中止或终
止，进而危害投资人认购、赎回。

2）备案清算组织很有可能调节清算规章制度，进而对投资人基金市场份额、资产等的清算方式产生
转变，规章制度调节很有可能给投资人产生了解误差的风险性。一样的风险性还很有可能来自于证交所及
别的代理公司。

3）证交所、商品交易所、证劵与期货交易备案清算组织、认购赎回代理商证券公司、基金托
做人做事以及他代理公司很有可能毁约，造成基金或投资人权益损伤的风险性。

7、别的风险性

（1）伴随着合乎本基金投资策略的新项目投资专用工具的发生和发展趋势，假如项目投资于这种专用工具，基
金很有可能会遭遇一些独特的风险性。

（2）因技术性要素而发生的风险性，如计算机软件不靠谱造成的风险性；

（3）因基金业务流程迅速进步而在组织建设、人员配置、内控制度创建等层面不健全而产
生的风险性；

（4）因人为要素而发生的风险性、如内线交易、诈骗个人行为等造成的风险性；

（5）对关键业务员如基金主管的依靠而很有可能造成的风险性；

（6）战事、洪涝灾害等不可抗拒很有可能造成基金财产的损害，危害基金盈利水准，进而
产生风险性；

（7）别的出现意外造成的风险性。




二、申明

1、投资人项目投资于本基金，须自主承当经营风险；
14
2、除基金管理员立即申请办理本基金的市场销售外，本基金还根据基金管理员特定的代理销售
组织市场销售，基金管理方法人和代理销售组织都无法保障其盈利或本钱安全性。




15
第四一部分基金的项目投资
一、投资总体目标

密切追踪标的指数，追求完美追踪偏移度和跟踪误差降到最低。




二、项目投资范畴

本基金关键投入于标的指数的成份股、候选成份股、海外买卖的追踪同一标的指数的公
募基金（包含ETF）、依规发售或上市的其它个股、固收类财产、存款、金融市场
专用工具、股指等金融衍生品及其相关法律法规或证监会容许基金项目投资的其它金融衍生工具，但
须满足证监会有关要求。

在股票建仓结束后，本基金项目投资于标的指数成份股、候选成份股占比不低于基金净资产总额的
90%，且不低于货币性基金财产的80%。

如相关法律法规或监管部门日后容许基金项目投资别的种类，基金管理方法人们在执行适度程序流程后，可
以将其列入项目投资范畴。




三、投资建议

1、权益类投资策略

本基金关键采用彻底拷贝对策，即依照标的指数的成份股组成以及权重值搭建基金个股投
资组成，并依据标的指数成份股以及权重值的变化开展对应调节。

当预估成份股产生调节和成份股产生配股、公开增发、年底分红等情形时，及其因基金的认购和
赎回对本基金追踪标的指数的功效很有可能产生危害时，基金管理员会对投资组合开展适度调节，
减少跟踪误差。




16
若有因受股票停牌、个股流通性或别的一些危害指数拷贝的市場要素的限定，使基金管
理人没法依指数权重值选购成份股，基金管理员可以依据市場状况，融合工作经验分辨，对项目投资组
合开展适度调节，以取得更贴近标的指数的回报率。

2、固收类投资建议

本基金将关键以减少跟踪误差和投资组合流通性管理方法为目地，充分考虑流通性和盈利性，
搭建本基金债卷和货币市场工具的投资组合。

3、衍生产品投资建议

为能够更好地完成本基金的项目投资总体目标，本基金还将在情况可以的情形下投入于股指等金
融衍生产品，以期减少跟踪误差水准。本基金项目投资于金融衍生品的总体目标是促使基金的投资组合
更密切地追踪标的指数，便于更好的完成基金的项目投资总体目标，不可使用于投机性买卖目地，或用
作杆杠专用工具变大基金的项目投资。

通常情况下，本基金务求日均追踪偏移度的平方根不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%。
如因指数定编标准调节或其它要素造成追踪偏移度和跟踪误差超出以上范畴，基金管理员应
采用有效对策防止追踪偏移度、跟踪误差进一步扩张。




四、业绩比较基准

本基金的标底指数为纳斯达克指数100指数（Nasdaq-100Index）。本基金的业绩比较基准
为经费率调节后的标底指数回报率。

纳斯达克指数100指数由指数服务提供商NASDAQOMX集团公司定编和公布，包含了在纳斯达克指数个股
销售市场发售交易的估值较大的100只个股，遮盖了信息科技、可选消费、关键交易、保健医疗、
工业生产和通信服务等领域，体现了英国新科技、高发展、非银行领域的总体行情，是考量英国
纳斯达克指数个股交易销售市场上市企业总体销售市场主要表现极具象征性的个股指数。

假如指数定编企业变动或终止指数的定编、公布或受权，或标底指数由别的指数取代、
或因为指数定编方式 的重大变更等事宜造成本基金管理方法人觉得标底指数不适合再次做为标底指
数，或证券销售市场有其它象征性更强、更合适投资的指数发布时，本基金管理员可以根据维护保养
17
投资者合法权利的标准，在执行适度程序流程后变动本基金的标底指数、业绩比较基准和基金名
称。在其中，若变动标底指数对基金投资范畴和投资对策无实际性危害（包含但是不限于指数编
制企业变动、指数改名等事宜），则不需要举办基金市场份额持有者交流会，基金管理员应与基金托
做人做事协商一致后，报证监会报备并立即公示。




五、风险性盈利特点

本基金为个股型基金，风险性与盈利高过混合基金、债券型基金与金融市场基金。本基
金选用彻底拷贝法追踪标底指数的主要表现，具备与标底指数、及其标底指数所表示的股市
类似的风险性盈利特点。




六、投资管理决策

1、投资重要依据

相关法律法规、政策法规、基金合同书及其标底指数的相应规范是基金管理员应用基金资产的管理决策
根据。

2、投资管理机制

本基金管理员推行投资管理决策联合会领导干部下的基金主管责任制。投资管理决策联合会承担决策
相关标底指数重要調整的处理管理决策、别的重要组成调节管理决策及其重要的单项工程投资管理决策。基金
主管决策日常标底指数追踪维护保养环节中的组成搭建、调节管理决策。

3、投资程序流程

科学研究适用、投资管理决策、组成搭建、交易实行、绩效考评、组成监管与调节等步骤的有机化学
相互配合一同组成了本基金的投资管理流程。严苛的投资管理流程可以确保投资核心理念的恰当实行，
防止重大风险的产生。




18
（1）科学研究适用：国际性市场部借助企业总体科学研究服务平台，融合外界信息内容及其证券公司等外界研
究能量的科研成果，进行指数追踪、成分股企业个人行为等详细信息的收集与剖析、流通性剖析、
偏差以及归因分析等工作中，并编写相应的调查报告，做为本基金投资管理决策的重要环节。

（2）投资管理决策：投资决策联合会根据国际性市场部给予的调查报告，按时或遇经济责任审计
时举办投资管理决策大会，管理决策有关事宜。基金主管依据投资管理决策联合会的决定，开展基金投资
管理方法的日常管理决策。

（3）组成搭建：依据标底指数，融合调查报告，基金主管关键以彻底拷贝标底指数成
份股份重的方式搭建组成。在追求完美追踪偏移度和跟踪误差降到最低的条件下，基金主管将采用
适度的方式，提升投资高效率、减少交易成本费、操纵投资风险性。

（4）交易实行：中间交易部承担主要的交易实行，与此同时执行一线监管的岗位职责。

（5）绩效考评：合规管理风险控制单位按时和经常性对基金开展投资绩效考评，并出示相应的
绩效考评汇报。绩效考评可以确定组成是不是达到了投资预估、跟踪误差的主要来源及投资对策成
功是否，基金主管可以由此汇总和反省投资对策，从而调节投资组成。

（6）组合监管与调节：基金主管将追踪标底指数的变化，融合成分股股票基本面状况、流
动性情况、基金认购和赎出的现金流状况及其组成投资绩效考评的結果等，对投资组成进
行监管和调节，紧密追踪标底指数。

基金管理方法人们在保证基金市场份额持有者权益的条件下，有权利依据环境破坏和现实要对以上
投资程序流程作出调节，并给予公示。



七、投资限定

1、组成限定

基金的投资组成应遵循下列限定：

（1）基金拥有同一家金融机构的储蓄不能超过基金净资产总额的20%。此款所称金融机构理应是
中资企业银行业在海外注册的支行或在近期一个会计期间做到证监会认同的信用评级机构
评分的海外金融机构，但在基金代管帐户的储蓄可以不会受到以上限定；
19
（2）基金拥有与证监会签定多边管控协作谅解备忘录我国或地域之外的其他国家
或地域证券销售市场挂牌上市交易的证券财产不能超过基金净资产总额的10%，在其中拥有任一我国或地
区销售市场的证券财产不能超过基金净资产总额的3%；

（3）基金拥有非流通性财产总市值不能超过基金净资产总额的10%。前面的非流通性财产是
指法律法规或基金合同条款的商品流通受到限制证券及其证监会评定的其余财产；

（4）基金拥有海外基金的总市值累计不能超过基金净资产总额的10%。拥有金融市场基金
可以不会受到前述限定；

（5）同一基金管理员管理方法的所有基金拥有一切一只海外基金，不能超过该海外基金总
市场份额的20%；

（6）为应收赎出、交易结算等临时性主要用途借入现钱的占比不能超过基金净资产总额的10%；

（7）本基金积极投资于流通性受到限制财产的总市值累计不能超过基金净资产总额的15%，因
证券销售市场起伏、上市企业股票停牌、基金经营规模变化等基金管理员以外的原因导致基金不符
该占比限定的，基金管理员不可积极增加流通性受到限制财产的投资；

（8）本基金与私募投资类证券资管计划及证监会评定的别的行为主体为交易敌人进行逆回
购交易的，可接受质押贷款品的资格规定需要与基金合同约定的投资范畴保持一致；

（9）相关法律法规和基金合同条款的别的限定。

2、金融衍生品投资限制

本基金投资衍生产品理应仅限投资组成自救或合理管理方法，不可用以投机性或变大交易，同
时理应严格执行以下要求：

（1）本基金的金融衍生品所有存放同业不可高过基金净资产总额的100%；

（2）本基金投资期货交易付款的原始担保金、投资股指期货付款或扣除的期权费、投资服务台交
易衍生产品付款的初期花费的总金额不可高过基金净资产总额的10%；

（3）本基金投资于远期合约、交换等服务台交易金融衍生品，理应满足下列规定：


20
1）全部参加交易的敌人方（中资企业银行业以外）理应具备不低于证监会认同的信
用评级机构评分；

2）交易敌人方理应最少每一个工作中日对交易开展估价，而且基金可在什么时候以公允价值价
值停止交易；

3）任一交易敌人方的总市值计费存放同业不能超过基金净资产总额的20%；

（4）基金管理员理应在本基金会计期间完毕后60个工作中日内向型证监会递交包含衍
生品交易头寸及风险评估年度报告；

（5）本基金不可立即投资与实体产品有关的衍生产品；

（6）相关法律法规另有规范的从其要求。

3、投资海外基金的限定

（1）每只海外基金投资占比不超过本基金基金净资产总额的20％。本基金投资海外伞式
基金的，该伞型基金理应视作一只基金；

（2）本基金不可投资于下列基金：

1）别的基金中基金；

2）连接基金（AFeederFund）；

3）投资于前述二项基金的伞式基金子基金；

4、本基金可以参加证券借款交易，而且理应遵循以下要求：

（1）全部参加交易的敌人方（中资企业银行业以外）理应具备证监会认同的个人信用评
级机构评级。

（2）理应采用总市值计费规章制度开展更改以保证担保物总市值不低于已借出去证券总市值的102%。

（3）借贷方理应在交易期限内立即向本基金付款已借出去证券造成的全部股利分配、贷款利息和年底分红。
一旦借贷方毁约，本基金依据约定和相关法律法规有权利保存和处理担保物以达到理赔必须；


21
（4）除证监会另有明文规定外，担保物可以是下列金融衍生工具或种类：

1）现钱；

2）资金证明；

3）商业票据；

4）政府债券；

5）中资企业银行业或由不低于证监会认同的信用评级机构评分的国外金融企业（作
为交易敌人方或其关联企业的以外）出示的锈与骨信用证；

（5）本基金有权利在无论怎样停止证券借款交易并在一切正常销售市场国际惯例的有效期内规定归
还任一或全部已借出去的证券；

（6）基金管理员应该对基金参加证券借款交易中产生的一切损害负相对应义务。

5、基金可以依据一切正常销售市场国际惯例参加正回购交易、逆回购交易，而且理应遵循以下要求：

（1）全部参加正回购交易的敌人方（中资企业银行业以外）理应具备证监会认同的
信用评级机构资信评级；

（2）参加正回购交易，理应采用总市值计费规章制度对售出盈利开展更改以保证现钱不低于
已卖出证券总市值的102%。一旦买家毁约，本基金依据约定和相关法律法规有权利保存或处理售出
盈利以达到理赔必须；

（3）买家理应在正回购交易期限内立即向本基金付款卖出证券造成的全部股利分配、贷款利息和
年底分红；

（4）参加逆回购交易，理应对购买证券采用总市值计费规章制度开展更改以保证已购买证券
总市值不低于现金支付的102%。一旦出卖方毁约，本基金依据约定和相关法律法规有权利保存或处理
已购买证券以达到理赔必须；

（5）基金管理员应该对基金参加证券正回购交易、逆回购交易中产生的一切损害负相
应义务；

22
6、基金参加证券借款交易、正回购交易，全部已借出去而未偿还证券总的市值或全部售出
出而未认购证券总的市值均不能超过基金资产总额的50%。前面的占比限定测算，基金因参加证券
借款交易、正回购交易而拥有的担保物、现钱不可记入基金资产总额。



八、严禁个人行为

为维护保养基金市场份额持有者的合法权利，基金资产不可用以以下投资或是主题活动：

（1）选购房产；

（2）选购房产质押按揭贷款；

（3）选购贵金属或意味着贵金属的凭据；

（4）选购商品产品；

（5）除应收赎出、交易结算等临时性主要用途之外，借入现钱。该临时性主要用途借入现钱的占比
不能超过本基金净资产总额的10%；

（6）运用股权融资选购证券，但投资金融衍生品以外；

（7）参加未拥有基本资金的买空交易；

（8）从业证券包销业务流程；

（9）违规向别人借款或是给予贷款担保；

（10）从业担负无限责任的投资；

（11）交易别的基金市场份额，可是监督机构另有规范的以外；

（12）向其基金管理员、基金受托人注资；

（13）从业内情交易、控制证券交易价钱以及其他不就在的证券交易主题活动；

（14）按照相关法律法规相关要求，由国务院办公厅证券监管组织要求严禁的别的主题活动。



23
应用基金资产交易基金管理员、基金受托人以及大股东、控股股东或与其说有别的
重要利益关系的企业推出的证券或是包销期限内包销的证券，或是做别的重要关联交易的，
理应遵循基金市场份额持有者权益先行的标准，预防利益输送，合乎国务院办公厅证券监管组织的
要求，并执行信息披露责任。




九、若相关法律法规或证监会的相应要求产生改动或变动，导致现行标准法律规定的项目投资禁
止个人行为和投资组合占比限定被调整或撤销，基金管理方法人们在执行适度程序流程后，本基金可相对应调
整严禁个人行为和项目投资限定要求。




十、投资组合占比调节

基金管理员理应自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合占比合乎基金合同书的
承诺。除前述本基金投资组合限定第（7）、（8）条外，因证券销售市场起伏、上市企业合拼、
基金经营规模变化、标底指数值成分股调节等基金管理员以外的原因导致基金项目投资不符基金合同书
承诺的投入占比規定的，基金管理员理应在30个买卖日内完成调节。相关法律法规另有要求时，
从其规定。




十一、基金的股权融资、融资融券及转融通

本基金可以依据到时候合理的相关法律规定和监管机构的相关要求开展股权融资、融资融券及其转
融合等有关业务流程。待基金参加融资融券交易和转融通业务的相应要求施行后，基金管理员可以在
不更改本基金不仅有项目投资总体目标、对策和风险性盈利特点并在把控隐患的条件下，参加股票融资业
务及其根据证券金融业公司办理转融通业务，以提升项目投资高效率及开展风险管控。到时候基金参加
股票融资、转融通等相关业务的风险管控标准、实际参加占比限定、花费收入支出、信息披露、估价
方式以及其他有关事宜依照证监会的要求以及他最新法律法规的规定实行，不用举办基金
市场份额持有者交流会。




24
十二、基金的投资组合报告

广发银行基金管理方法有限责任公司股东会及执行董事确保本报告所述材料不会有虚报记述、虚假性阐述
或重要忽略,并对本报告內容的真实有效、精确性和一致性担负某些及法律责任。

基金受托人中行有限公司依据本基金合同条款，于2020年1月10日核查了本
报告中的财务指标分析、基金净值主要表现和投资组合报告等內容，确保核查內容不会有虚报记述、欺诈
性阐述或是重要忽略。

本投资组合报告所述信息截止到2019年9月30日，相关财务报表没经财务审计。


（一）报告期终基金财产组成状况
占基金总资
编号新项目额度(RMB元)产的占比
(%)

1权益投资17,956,618.6091.74

在其中：优先股17,739,400.7190.63

存托凭证217,217.891.11

认股权证--

房地产融资--


2基金项目投资--

3固收项目投资--

在其中：债卷--

财产适用证券--

4金融衍生品项目投资--



25
在其中：长期--


期货交易--


股指期货--


所有权证--

5买入返售资产--

在其中：买断式回购的买入返售金股权融资
--
产


6货币市场工具--

7存款和结算备付金累计1,490,119.387.61

8别的财产126,258.340.65

9累计19,572,996.32100.00


（二）报告期终在各个国家（地域）证券销售市场的个股及存托凭证项目投资遍布
占基金净资产总额占比
我国（地域）投资性房地产(RMB元)
（％）

美国17,956,618.6092.27

累计17,956,618.6092.27
注：1、我国（地域）类型依据个股及存托凭证所属的证券交易中心明确。

2、以上美国比例包含注册地址为开曼群岛、日本及其法国在美国发售的ADR。




（三）报告期终按行业划分的个股及存托凭证投资组合
投资性房地产（RMB
行业分类占基金净资产总额占比（％）
元）


26
原料--
公共事业--
电力能源--
金融业--
房地产业--
信息科技8,351,332.7642.91
通信服务4,138,615.6421.27
非日常日常生活日用品2,944,048.2915.13
保健医疗1,455,062.587.48
日常日用品680,937.723.50
工业生产386,621.611.99

累计17,956,618.6092.27
注：以上归类选用全世界行业分类标准（GICS）。


（四）报告期终按投资性房地产占基金净资产总额占比尺寸排列的前十名个股及存托凭证项目投资清单
所属隶属占基金
投资性房地产
序证我国总数财产净
公司名字公司名称证券代（RMB
号（英语）（汉语）码券市（地（股）值占比
元）
厂区)（％）

纳斯
达克
AAPL
1AppleInc美国苹果公司证券美国1,417.002,244,694.3711.53
US
买卖
所

纳斯
达克
MicrosoftMSFT
2微软公司证券美国2,212.002,175,159.7711.18
CorpUS
买卖
所

27
纳斯
达克
Amazon.comamazon公AMZN
3证券美国142.001,743,464.338.96
Inc司US
买卖
所
纳斯
达克
GOOG
证券美国104.00896,673.974.61
US
交易

Alphabet所
4AlphabetInc
企业纳斯
达克
GOOGL
证券美国88.00760,056.103.91
US
买卖
所

纳斯
达克
FacebookFacebook
5FBUS证券美国691.00870,343.544.47
Inc企业
买卖
所
纳斯
达克
INTC
6IntelCorpintel证券美国1,340.00488,385.162.51
US
买卖
所

纳斯

CiscoCSCO达克
7思科交换机－Ｔ美国1,355.00473,534.552.43
SystemsIncUS证券
买卖
28
所

纳斯
达克
ComcastCMCSA
8康卡斯特证券美国1,322.00421,514.852.17
CorpUS
交易
所
纳斯
达克
ADBE
9AdobeInc奥多比证券美国144.00281,359.961.45
US
买卖
所

纳斯

Costco达克
好市多批COST
10Wholesale证券美国130.00264,910.521.36
发US
Corp交易
所

注：这里常用证券编码的类型是本地销售市场编码。


（五）报告期终按债卷信誉等级归类的债券投资组成
本基金本报告期终未拥有债卷。


（六）报告期终按投资性房地产占基金净资产总额占比尺寸排名的前五名债券投资清单
本基金本报告期终未拥有债卷。

（七）报告期终按投资性房地产占基金净资产总额占比尺寸排名的前十名财产适用证券项目投资清单

本基金本报告期终未拥有财产适用证券。


（八）报告期终按投资性房地产占基金净资产总额占比尺寸排名的前五名金融衍生品项目投资清单
衍化类目投资性房地产占基金财产
编号衍生产品名字
别(RMB元)基金净值占比


29
（%）

1股指NASDAQ100E-MINIDec190.000.00
注：期货交易选用当日无债务清算规章制度，有关使用价值已包括在结算备付金中。本基金专升本报名
告期终实际项目投资状况详见下表（买进期货持仓以正数表明，售出期货持仓以负数表明）。

期货持仓（买/
卖）
编码名字合同总市值公允价值变动
（企业：
手）


NASDAQ100
NQZ911,099,183.56-20,468.97
E-MINIDec19


总金额累计--1,099,183.56-20,468.97

减：可冲抵
----20,468.97
期货交易暂收款

股指投
----
资净收益




（九）报告期终按投资性房地产占基金净资产总额占比尺寸排列的前十名基金项目投资清单
本基金本报告期终未拥有基金。


（十）投资组合报告附表
1.本基金项目投资的前十名证券的发售行为主体中，Facebook因欺诈投资人被美国证券买卖联合会
处罚1亿美金，Google因存有不公平交易个人行为被欧盟国家反垄断调查组织惩处14.9亿欧
的惩罚。




30
本基金对以上行为主体发售的有关证券的项目投资决策制定合乎法律法规及基金合同书的
规定。除以上行为主体外，本基金项目投资的别的前十名证券的发售行为主体当期沒有发生被监管部
门立案查处，或在报告定编日前一年内遭到公开谴责、惩罚的情况。
2.本报告期限内，基金项目投资的前十名个股未发生超过基金合同条款的候选个股库的情况。
3.别的财产组成
编号名字额度(RMB元)

1存出保证金-

2应收款证券结算款-

3应收股利5,022.40

4应收利息41.94

5应收款认购款-

6其他应收款-

7摊销费121,194.00

8别的-

9累计126,258.34




4.报告期终拥有的处在股权转让期的可转换公司债清单
本基金本报告期终未拥有处在股权转让期的可转换公司债。


5.报告期终前十名个股中存有商品流通受到限制状况的表明
本基金本报告期终前十名个股中不会有商品流通受到限制状况。




31
第五一部分基金的销售业绩
基金管理员按照尽职尽责、诚实信用原则、勤勉尽责的标准管理方法和应用基金财产,但不确保
基金一定赢利，都不确保最少盈利。基金的往日销售业绩并不意味着其将来主要表现。

投资可靠吗,投资人在进行决策前要认真阅读本基金的招聘使用说明。基金销售业绩数据信息
截止到2019年6月30日。


1.本基金本报告期企业基金财产净值增长率与同期业绩比较基准回报率较为表

环节基金净值提高销售业绩较为销售业绩较为基
基金净值增
率标准偏差标准盈利准回报率标①-③②-④
长率①
②率③准差④

2015.06.10-
0.65%1.26%9.24%1.32%-8.59%-0.06%
2015.12.31

2016.01.01-
11.03%1.04.75%1.01%-3.72%0.03%
2016.12.31

2017.01.01-
22.48%0.72$.69%0.70%-2.21%0.02%
2017.12.31

2018.01.01-
4.10%1.54%5.75%1.44%-1.65%0.10%
2018.12.31

2019.01.01-
19.73%1.18!.65%1.06%-1.92%0.12%
2019.06.30

2015.06.10--
70.60%1.171.08%1.12%0.05%
2019.06.3030.48%


2.本股票基金自基金合同生效至今企业股票基金净资产的变更与同期业绩比较基准较为图


广发纳斯达克指数100买卖型敞开式指数值证券投资基金

总计市场份额净值增长率与业绩比较基准回报率历史时间行情对比分析

32
(2015年6月10日至2019年6月30日)




33
第六一部分基金托管人
一、概述


1、名字：广发股权投资基金有限公司
2、居所：广东泉州市横琴宝华路6号105室-49848（集中化办公场所）
3、办公室详细地址：广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔31－33楼
4、法人代表：孙树明
5、开设時间：2003年8月5日
6、电話：020-83936666
全国各地统一人工客服电话：95105828
7、手机联系人：邱春杨
8、注册资金：1.2688亿人民币RMB
9、公司股权结构：广发证劵股权有限公司、烽火通信科技发展有限公司、深圳深圳前海龙都
金融业投资控股公司有限公司和广州科技金融科技投资控股有限公司，各自拥有本基金托管人
60.593%、15.763％、15.763％和7.881％的股份。



二、关键工作人员状况

1、监事会成员

孙树明老先生：老总，博士研究生，高级会计师，在职广发证劵股权有限公司领导班子、老总、
监事会主席，担任中证组织间报价软件股权有限公司副总经理，中国证券业协会第六届董事会兼
职副理事长，上海交易所第四届董事会专家、第一届发售资询专委会委员会、第一届科创板股
票公开发行自我约束联合会委员会，深圳证券交易所第二届职工监事公司监事，中国企业研究会第二届理
事会做兼职副理事长、财务主管技术专业联合会主委，中国注册会计师协会社会道德规则联合会委员会，
我国资产评估协会理事，中国证券历史博物馆第一届董事会专家，广东金融学好副理事长，广东省
省金融发展促进会常务委员副理事长，广东防止腐坏工作中专家访谈联合会财政金融运作标准组员。
曾任国家财政部条法司副处长、处长，河北省涿州市人民政府常务副市长（任职），中国经济发展开发设计私募基金投
资企业总经理纪检书记、总经理助手，党中央金融工作联合会职工监事工作中部副科长，我国



34
银河证券有限公司职工监事公司监事，证监会财务部办公室主任、负责人、亚洲地区金融业协作行业协会等职
务。

林传辉老先生：副总经理，学土，在职广发股权投资基金有限公司总经理，担任广发国际性财产管
理有限公司老总，我国中基协自主创新与策略发展趋势专业联合会委员会、投资管理服务技术专业委员会
会委员，深圳证券交易所第四届起诉核查联合会委员会。曾任广发证劵股权有限公司投资银行部
政法委副书记总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、老总。

孙晓燕女性：执行董事，研究生，在职广发证劵股权有限公司监事会主席、副总经理、财务主管，
担任证通股份有限公司公司监事，中国证券业协会会计联合会委员会，广东党外知识分子联谊会
会国营企业联合会专家。曾任广东省广发证劵公司投资银行部主管、广发证劵责任有限公司财务部门主管、
财务部门副总经理、广发证劵股权有限公司项目投资直营部副总经理,广发股权投资基金有限公司会计总
监、副总经理,广发证劵股权有限公司财务部门总经理，证通股份有限公司监事长。

戈俊老先生：执行董事，研究生，高级会计，在职烽火通信科技发展有限公司执行董事、首席总裁。曾任
烽火通信科技发展有限公司证券部总经理助手、财务部门总经理助手、财务部门总经理、股东会秘
书、财务主管、高级副总裁。

翟美卿女性：执行董事，研究生，在职深圳深圳前海龙都金融业投资控股公司有限公司老总、总经理，
深圳市香江控股股权有限公司老总、总经理，南方地区香江集团老总、总经理，香江集团有限公
司首席总裁、深圳金海马实业公司股权有限公司老总。担任全国人大代表，中国女企业家协会副会
长，广东省妇联副书记，广东总工会副书记，广东企业家协会主席，龙都社会发展救助金
会现任主席，深圳侨商国际性协会会生，深圳深商投资控股公司股权有限公司执行董事，中国香港社会各界文化艺术
研究会现任主席。

匡丽军女性：执行董事，研究生，在职广州科技金融科技投资控股有限公司副总经理、党委委员。
曾任广州科技房产开发企业纪检书记，广州科达实业公司发展趋势企业纪检书记，广州科技风
险项目投资有限公司纪检书记、董事长助理。

罗海平老先生：独董，博士研究生，在职中华联合保险集团有限公司有限公司政法委副书记总经理、总裁
风险性官、集团公司机关单位领导班子，担任中国保险监督管理委员会领域风险评价权威专家。曾任中国人民保险荆襄支公
司主管、湖北子公司国际性商业保险部党组镇长、总经理、武汉汉口子公司领导班子、总经理，安宁保

35
险有限公司业务部总经理、湖北省子公司领导班子、总经理、助手总经理、副总经理兼股东会秘
书，阳光财产保险股权有限公司首席总裁，阳光保险集团实行联合会委员会，中华联合财产商业保险股权
有限公司总经理、老总、领导班子。

董茂云老先生：独董，博士研究生，在职宁波大学法学系专家教授、学术委员会负责人，上海复旦大学兼
职专家教授，浙江省合创法律事务所兼职律师。曾任上海复旦大学专家教授、法学系办公室主任、法学系副院长，
海尔施生物技术股权有限公司独董、绍兴银行股权有限公司独董。

姚海鑫老先生：独董，博士研究生，在职辽宁大学富华国际商学院专家教授、辽宁大学国际商学院博士研究生
生老师，担任东北三省高等院校财务与会计老师委员会理事、辽宁财务会计与珠算珠算学好会生、
沈阳化工股权有限公司独董、zte中兴-沈阳市商务大厦（集团公司）股权有限公司独董、东软
诊疗股权有限公司独董。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）文化教育
核心办公室主任、计财处处长、课程建设处长、发展规划处处长，富华国际商学院党支部书记、
东北制药（集团公司）股权有限公司独董等。

2、监事会成员

符兵老先生：监事长，研究生，经济师职称。曾任广东物资企业集团计划处科长，广东发展
金融机构广州市支行保利银行行长、总公司资产部处长，广发股权投资基金有限公司广州市子公司总经理、市
场扩展部副总经理、市场拓展部总经理、营销推广服务中心总经理、销售总监、市场部经理。

吴晓晖老先生：职工监事，研究生，在职广发股权投资基金有限公司信息科技部总经理，担任广发
股票基金分党委委员。曾任广发证劵电脑中心总经理、主管。

孔伟英女性：职工监事，学土，经济师职称。在职广发股权投资基金有限公司人事部总经理。
曾就职于广发证劵股权有限公司。

张成柱老先生：职工监事，学土，在职广发股权投资基金有限公司中间买卖部操盘手。曾任广州市
新太科技股权有限公司技术工程师，广发证劵股权有限公司技术工程师，广发股权投资基金有限公司信息内容技
术部技术工程师。

刘敏女性：职工监事，研究生，在职广发股权投资基金有限公司市场营销管理部副总经理。曾任广发
股权投资基金有限公司市场拓展部总经理助手，营销推广服务中心总经理助手，产品营销策略发展部总经理助
理。
36
3、总经理以及他高級管理者

林传辉老先生：总经理，学土，担任广发国际性投资管理有限公司老总，我国中基协创
新与策略发展趋势专业联合会委员会，投资管理服务技术专业联合会委员会，深圳证券交易所第四届起诉复
核联合会委员会。曾任广发证劵股权有限公司投资银行部政法委副书记总经理，瑞元资本管理有限公司
总经理、老总。

易阳方老先生：政法委副书记总经理，研究生，担任广发股权投资基金有限公司项目投资主管，广发创新驱动发展
灵便配备混合证券投资基金基金经理，广发国际性投资管理有限公司副总经理。曾任广发证劵
项目投资直营部副主管，证监委发售审批联合会发售审批委员会，广发股权投资基金有
限公司项目投资发展部总经理、企业总经理助手、副总经理，广发聚富敞开式证券投资基金股票基金经
理、广发加工制造业优选混合证券投资基金基金经理、广发鑫享灵便配备混合证券投资基金基
金主管、广发稳裕保底混合证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、
广发聚祥灵便配备混合证券投资基金基金经理、广发鑫益灵便配备混合证券投资基金股票基金
主管、广发转型发展灵便配备混合证券投资基金基金经理、广发聚惠灵便配备混合证劵投
资股票基金基金经理，瑞元资本管理有限公司执行董事。

朱平老先生：副总经理，研究生,经济师职称。曾任上海市荣臣集团公司市场经理、广发证劵投行
部华南地区市场部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理方法有限公司投资部科学研究责任人，广
发股权投资基金有限公司总经理助手，证监委第六届创业板股票发售审批联合会做兼职
委员会。

邱春胡先生：总督察，博士研究生。曾任广发股权投资基金有限公司机构理财部副总经理、金融工程
部副总经理、金融业技术部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深指数300指数值证券投资基金股票基金
主管、广发中证500指数值证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司执行董事。

魏恒江老先生：副总经理，研究生，工程师职称。曾在水利部、广发证劵股权有限公司工作中，
列任广发股权投资基金有限公司上海市子公司总经理、综合部总经理、总经理助手。

张敬晗女性：副总经理，研究生，担任广发国际性投资管理有限公司执行董事。曾任中国农业科学
院助理研究员，证监会培训学校、监察局办事员，股票基金监管部副处长及处长，私募投资基金管控
部处长。

37
张芊女性：副总经理，研究生，担任广发股权投资基金有限公司固收项目投资主管、固收管
理总公司总经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金股票基金经
理、广发鑫裕灵便配备混合证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、
广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发汇优66个月按时对外开放债券型证券投资基金股票基金
主管、广发汇利一年定期对外开放债券型进行式证券投资基金基金经理。曾在施耐德电器企业、中
国银河证券、中国人民保险基金管理公司、工银瑞信基金管理方法有限公司和长盛基金管理有限公司工
作，列任广发股权投资基金有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵便配备混合证券投资基金基
金主管、广发安宏收益灵便配备混合证券投资基金基金经理、广发安富收益灵便配备混合
证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型股票投资基
金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。

王凡老先生：副总经理，博士研究生。曾在国家财政部、全国社保基金董事会、易方达基金管理方法有限公
司工作中。

窦刚老先生：首席信息官，研究生。曾在广发证劵股权有限公司工作中，列任广发股权投资基金比较有限
企业中间买卖部总经理、产品总监、企业总经理助手。

4、基金经理

李伟老先生，工学学士，拥有中国证券投资基金业从事资格证书。曾任广发基金管理方法有限责任公司
信息科技部系统软件开发运营专员、总数投资部研究者、广发沪深指数300指数值股票投资基金基金主管
(自2014年4月1日至2016年1月17日)、广发中证环保产业链指数型进行式股票投资基金
基金主管(自2016年1月25日至2018年4月25日)、广发量化分析稳进混合股票投资基金基
金主管(自2017年8月4日至2018年11月30日)、广发中证军工买卖型敞开式指数值证劵投
资基金进行式连接基金基金主管(自2016年9月26日至2019年11月14日)、广发中证军
工买卖型敞开式指数值股票投资基金基金主管(自2016年8月30日至2019年11月14日)、
广发中证老年产业指数型进行式股票投资基金基金主管(自2016年1月25日至2019年11
月14日)、广发中小板300买卖型敞开式指数值股票投资基金基金主管(自2016年1月25日
至2019年11月14日)、广发中证环保产业链买卖型敞开式指数值股票投资基金基金主管(自
2017年1月25日至2019年11月14日)、广发中证环保产业链买卖型敞开式指数值股票投资基
金进行式连接基金基金主管(自2018年4月26日至2019年11月14日)、广发中小板300

38
买卖型敞开式指数值股票投资基金连接基金基金主管(自2016年1月25日至2019年11月14
日)。在职广发基金管理方法有限责任公司指数值投资部总助、广发中证500买卖型敞开式指数值
股票投资基金连接基金(LOF)基金主管(自2014年4月1日起就职)、广发中证500买卖型开
放式指数值股票投资基金基金主管(自2014年4月1日起就职)、广发沪深指数300买卖型敞开式
指数值股票投资基金基金主管(自2015年8月20日起就职)、广发沪深指数300买卖型敞开式指数值
股票投资基金连接基金基金主管(自2016年1月18日起就职)、广发创业板股票买卖型敞开式指
数股票投资基金基金主管(自2017年4月25日起就职)、广发创业板股票买卖型敞开式指数值证劵
项目投资基金进行式连接基金基金主管(自2017年5月25日起就职)、广发标准普尔全世界农牧业指数值证
券项目投资基金基金主管(自2018年8月6日起就职)、广发纳斯达克指数100买卖型敞开式指数值证
券项目投资基金基金主管(自2018年8月6日起就职)、广发道琼斯指数英国石油开发与生产指数证
券项目投资基金(QDII-LOF)基金主管(自2018年8月6日起就职)、广发港股通恒生综合性中小型股
指数值股票投资基金(LOF)基金主管(自2018年8月6日起就职)、广发纳斯达克指数生物科技公司指数值
型进行式股票投资基金基金主管(自2018年8月6日起就职)、广发全世界保健医疗指数值证劵
项目投资基金基金主管(自2018年8月6日起就职)、广发美国房地产指数值股票投资基金基金经
理(自2018年8月6日起就职)、广发纳斯达克指数100指数值股票投资基金基金主管(自2018年
8月6日起就职)、广发恒生中国公司聪明指数型进行式股票投资基金(QDII)基金主管(自
2019年5月9日起就职)、广发中证中央企业创新驱动发展买卖型敞开式指数值股票投资基金基金主管
(自2019年9月20日起就职)、广发中证中央企业创新驱动发展买卖型敞开式指数值股票投资基金连接
基金基金主管(自2019年11月6日起就职)、广发粤港澳自主创新100买卖型敞开式指数值
股票投资基金基金主管(自2019年12月16日起就职)。

列任基金主管：邱炜，就职時间为2015年6月10日至2016年8月23日；李耀柱，就职
時间为2015年12月17日至2020年2月14日。

5、基金项目投资采用集体决策规章制度。基金管理员海外证劵投委员会由副总张敬晗女性、
总助陈少平女性、国际性市场部副总李耀柱老先生、基金主管孙敏女性、基金主管余
昊老先生、基金主管张建军一女性、科学研究内贸部副总王琪女性、金融工程与风险管理部副总经理
主管高詹清老师等组员构成，张敬晗女性出任海外证劵投委员会现任主席。


6、以上工作人员中间均不会有直系亲属关联。


39
三、基金管理员的岗位职责

1、依规募资基金，申请办理或是授权委托经证监会评定的其它组织委托申请办理基金市场份额的开售、
认购、赎出和备案事项；

2、申请办理基金报备办理手续；

3、对所管理方法的不一样基金资产各自管理方法、各自做账，开展股票投资；

4、依照基金合同书的承诺明确基金利润分配计划方案，立即向基金市场份额持有者分派盈利；

5、开展基金财务核算并定编基金财务会计报告；

6、编制一季度、中后期和本年度基金汇报；

7、测算并公示基金净资产总额，明确基金市场份额认购、赎出明细；

8、申请办理与基金资产管理方法业务流程主题活动相关的信息披露事宜；

9、集结基金市场份额持有者交流会；

10、储存基金资产管理方法业务流程活动内容的纪录、帐簿、表格和其它相关资料；

11、以基金管理员为名，意味着基金市场份额持有者权益行驶起诉支配权或是执行别的民事法律行为；

12、相关法律法规、政策法规和证监会要求的别的岗位职责。




四、基金管理方法人和基金主管的服务承诺

1、本基金管理员服务承诺严格执行现行标准合理的相应法律法规、政策法规、规章制度、基金合同书和我国证监
会的相关要求，不断完善内控制度，采取相应对策，避免违背现行标准合理的相关法律法规、政策法规、
规章制度、基金合同书和证监会相关要求的个人行为产生。

2、本基金管理员服务承诺严格执行《证券法》、《基金法》及相关相关法律法规，不断完善的内
部操纵规章制度，采取相应对策，避免以下个人行为产生：

（1）将其原有资产或是别人资产混同于基金财产从业股票投资；
40
（2）不公平地看待其监管的不一样基金资产；

（3）运用基金资产为基金市场份额持有者之外的第三人牟取权益；

（4）向基金市场份额持有者违反规定服务承诺盈利或是担负损害；

（5）相关法律法规或证监会严禁的别的个人行为。

3、本基金管理员服务承诺加强员工管理，加强职业道德，催促和制约职工遵循国家相关法律法规、
政策法规及行业规范，诚实信用原则、勤勉尽责，不从业下列主题活动：

（1）滥用权力或违法运营；

（2）违背基金合同书或租赁协议书；

（3）故意危害基金市场份额持有者或别的基金有关公司的合法权益；

（4）在向证监会申报的材料中徇私舞弊；

（5）回绝、影响、阻碍或严重影响证监会依规管控；

（6）玩忽职守、渎职犯罪；

（7）违背现行标准合理的相关法律法规、政策法规、规章制度、基金合同书和证监会的相关要求，泄露
在任职期悉知的相关证劵、基金的商业机密，并未依规公布的基金项目投资內容、基金融资计划
等信息内容；

（8）违背股票交易场地业务流程标准，运用对敲、倒仓等方式操纵股价价钱，搅乱市场管理；

（9）抵毁同行业，以抬高自己；

（10）以不就在方式谋取市场拓展；

（11）违背社会道德，危害股票投资基金工作人员品牌形象；

（12）在公布信息披露和广告宣传中故意带有虚报、欺诈、诈骗成份；

（13）别的法律法规、行政规章和证监会严禁的个人行为。


41
4、基金主管服务承诺

（1）按照相关法律法规、政策法规和基金合同书的要求，本着小心谨慎的基本原则为基金市场份额持有者牟取最
大权益；

（2）不运用职位之便给自己以及委托代理人、受聘人或一切第三人牟取权益；

（3）不违背现行标准合理的相关法律法规、政策法规、规章制度、基金合同书和证监会的相关要求，泄
漏在任职期悉知的相关证劵、基金的商业机密、并未依规公布的基金项目投资內容、基金项目投资计
划等信息内容；

（4）不从业危害基金资产和基金市场份额持有者权益的股票交易以及他主题活动。




五、基金管理员的内控制度

基金管理员的内部结构风险管理规章制度包含内控制度考试大纲、基本上管理方案、单位业务流程规章制度等。内
部操纵考试大纲是对企业章程规范的内部控制标准的优化和进行，对各类基本上管理方案的总揽和具体指导。
内控制度考试大纲确定了内部结构保障措施和标准、内控制度组织体系、内部控制制度管理体系、内控制度
自然环境、内部结构控制方法等。基本上管理方案包含风险管控规章制度、基金项目投资管理方案、基金绩效考评
考核机制、集中化买卖规章制度、基金企业会计制度、信息披露规章制度、信息管理系统管理方案、职工保密管理制度、
突发事件处理规章制度、监督稽核制度等。单位业务流程规章制度是在基本上管理方案的根基上，对各单位的关键
岗位职责、岗位设置方案、工作标准、工作流程等的实际表明。

依据基金管理方法业务流程的特性，设立公司次序并列、责任统一、严实合理的四道内部控制防御：

1、创建以各职位总体目标负责制为基本的第一道监管防御。各职位均制订清晰的岗位工作职责，
各业务流程均制订详细的操作步骤，各职位工作人员入岗前务必申明已知悉并服务承诺遵循，在受权区域内
担负分别岗位职责。

2、创建有关部门、有关职位中间互相监管的第二道监控防御。企业在有关部门、有关岗
位中间创建关键业务流程解决凭证传送和信息交流规章制度，后面单位及职位对前一单位及职位承担监
督的义务。


42
3、创建以合规管理风险控制单位部对各职位、各单位、各组织、各类业务流程全面推行监管意见反馈的第
三道监管防御。合规管理风险控制单位归属于核心单位，单独于别的单位和服务主题活动，对内控制度的
实行状况推行严苛的检测和监管。

4、创建以合规管理审批联合会及总督察为关键，对企业任何运营管理个人行为开展监管的第四道
监控防御。




43
第七一部分基金的募资


基金管理员依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同书以及他相关要求
募资本基金，并于2015年2月16日经证监会证监批准[2015]275号文申请注册募资。
本基金为买卖型敞开式基金，基金存续期为经常性。
本基金自2015年5月20日至2015年6月2日开展开售。本基金募资目标为中国人民
中华人民共和国地区的个人投资者、投资者（法律法规、政策法规和相关要求严禁消费者以外）及其法律法规
政策法规或证监会容许选购股票投资基金的别的投资者。
本基金的颜值为每一份基金市场份额RMB1.00元。




44
第八一部分基金合同书的起效



一、基金合同生效
本基金合同书已于2015年6月10日起效。自该日起，本基金管理员正式开始管理方法本基金。


二、基金存续期内的基金市场份额持有者总数和总资产
本基金基金合同生效后，持续二十个工作日内发生基金市场份额持有者总数不满意二百人或是基
金净资产总额小于五千万元的，基金管理员理应在按时报告书中给予公布；持续六十个工作日内基
金市场份额持有者总数不满意二百人或是基金净资产总额少于5000万的，基金管理员理应向我国
中国证监会汇报并明确提出解决方法，如变换运行方法、与别的基金合拼或是停止基金合同书等，并召
开基金市场份额持有者交流会开展决议。
相关法律法规或监督机构另有规范的，按其要求申请办理。




45
第九部分基金市场份额换算



基金合同生效后，为提升买卖便捷，本基金可以做市场份额换算。


一、基金市场份额换算的時间
基金管理员应事前明确基金市场份额换算日，并按照《信息披露办法》的相关要求提早公示。


二、基金份额换算的标准
基金份额换算由基金管理人向注册清算组织申办，并由备案清算组织开展基金份额
的工商变更。
基金份额换算后，本基金的基金份额总金额与基金份额持有者拥有的基金份额金额将产生
调节，但调整后的基金份额持有者拥有的基金份额占基金份额总金额的占比不产生变化。基金
市场份额换算对基金份额持有者的利益无实际性危害。基金份额换算后，基金份额持有者将依照
换算后的基金份额拥有支配权并先诉抗辩权。
假如基金份额换算全过程中产生不可抗拒或备案清算组织遇特殊情况没法申请办理，基金管理方法
人可延迟时间申请办理基金份额换算。



三、基金份额折算的方式
基金份额换算的具体做法在市场份额换算公示中列报。




46
第十一部分基金份额的挂牌上市买卖



一、基金份额的发售
《基金合同书》起效后，具有以下标准，纬向深圳证券交易所申请办理，本基金自2015年7月
13日起在深圳证券交易所挂牌上市买卖。（交易编码：159941）：
1、基金募资额度不低于2亿人民币RMB；
2、基金份额持有者不少于1,000人；
3、《深圳证券交易所股票投资基金上市规则》明文规定的其它标准。
基金发售前，基金管理人应与深圳证券交易所签署发售合同书。基金份额批准在深圳市
证交所推出的，基金管理人应在基金份额上市日的3个工作中此前公布基金份额发售买卖
公示书。


二、基金份额的买卖
基金份额在深圳证券交易所的挂牌上市买卖、中止或停止发售买卖，应遵循《深圳证券交
易所交易规则》、《深圳证券交易所股票投资基金上市规则》、《深圳证券交易所买卖型敞开式
指数值基金业务流程实施办法》等相关要求。


三、创业板退市买卖
基金份额发售买卖期内发生以下情况之一的，深圳证券交易所可中止基金的挂牌上市买卖，
并报证监会报备：
1、不会再具有《深圳证券交易所股票投资基金上市规则》明文规定的主板上市条件；
2、违背法律法规、行政规章，证监会决策中止其发售；
3、比较严重违背深圳证券交易所相关标准的；
4、深圳证券交易所觉得理应创业板退市的其它情况。
当创业板退市情况清除后，基金管理人可向深圳证券交易所明确提出修复发售申请办理，经深圳市证
券交易中心审批后可修复本基金发售，并在最少一种特定媒体公布基金修复发售公示。




47
四、停止发售买卖
基金份额发售买卖后，有下述情况之一的，深圳证券交易所可停止基金的挂牌上市买卖，并
报证监会报备：
1、自创业板退市生效日6个月内无法清除创业板退市缘故的；
2、基金终止合同；
3、基金份额持有者交流会决策停止发售；
4、基金合同约定的停止发售的其它情况；
5、深圳证券交易所觉得理应停止发售的其它情况。
基金管理人理应在接到深圳证券交易所停止基金发售的决策生效日2个工作日之内公布
基金停止发售公示。


五、基金份额参照基金净值的估算与公示
基金管理人或是基金管理人授权委托中证指数有限责任公司在有关证交所股市开市后依据申购赎
回明细、中央人民银行全新公开的人民币对美金外汇中间价和组成证劵内各只股票的交易量数
据测算基金份额参照基金净值（IOPV）并由深圳证券交易所在股票交易时间内公布，供投资者买卖、
申购、赎回基金份额时参照。
1、基金份额参考基金净值计算方法为：
基金份额参照基金净值＝（申购赎回明细中务必现金取代成分证劵的取代额度 申购赎回清
单里可以现金取代成份证劵的总数、经调节的T-1日预估开盘价格、T-1日标底指数值股票涨幅及其
中央人民银行发布的人民币对美金的外汇中间价的相乘之和 申购赎回明细中的预计现金部
分）/最少申购、赎回企业相应的基金份额。
2、基金份额参照基金净值的测算以四舍五入的方式保存小数位后3位。
3、基金管理人可以调节基金份额参照基金净值计算方法，并给予公示。



六、在没有违背相关法律法规及不危害基金份额持有者权益的条件下，本基金可以申请办理在包含
海外交易中心以内的别的证交所挂牌上市买卖。




48
第十一部分基金份额的申购与赎回



一、申购与赎回的场地
投资人理应在申购赎回代理商证券公司申请办理基金申购、赎回业务流程的经营场地或按申购赎回代理商
证券公司带来的其它方法申请办理基金的申购与赎回。
基金管理人将在对外开放申购、赎回业务流程以前公示申购赎回代理商证券公司的名册。基金管理人可
依据状况变动或调整基金申购赎回代理商证券公司，并在管理员网址公示公告。


二、申购与赎回的校园开放日及時间
1、校园开放日及开放时间
投资者在校园开放日申请办理基金份额的申购和赎回，投资者可申请办理申购、赎回等相关业务的校园开放日
为深圳证券交易所和美国纳斯达克证交所的一同交易日。但基金管理人依据相关法律法规、
证监会的规定或本基金合同书的要求公示中止申购、赎回时以外。实际开放时间为深圳市证
券交易中心的股票交易时间，在这里时间之外不申请办理基金份额的申购、赎回。
若发生新的证券投资销售市场、证交所股票交易时间变动或其它特殊情况，基金管理人将视
状况对前述校园开放日及开放时间开展相对应的调节并公示。
2、申购与赎回的开始时间
本基金的申购自基金合同生效今后不超过三个月逐渐申请办理。实际业务查询時间由基金管
理人再行公示。
本基金的赎回自基金合同生效今后不超过三个月的时间段逐渐申请办理。实际开放时间由基金
管理员再行公示。
在明确申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人于逐渐申购或赎回的3个工作日内
前在最少一种特定媒体公示。


三、申购与赎回的标准
1、申购、赎回应遵循深圳交易所《业务细则》和《登记结算业务实施细则》以及他有关规
定。
49
2、基金选用市场份额申购和份额赎回的方法，即申购和赎回均以市场份额申请办理。
3、基金的申购溢价增资、赎回对价包含现金取代、现金差值以及他溢价增资。
4、申购、赎回申请办理递交后不能撤消。
5、将来，在情况可以的情形下基金管理人可以调节基金的申购赎回方法及申购溢价增资、
赎回对价构成。
6、基金管理人在没有危害基金份额持有者利益的情形下可改以上标准，但最晚应在新
的标准执行前按照《信息披露办法》的相关要求在特定媒体上公示。


四、申购与赎回的程序流程
本基金申购赎回全过程中涵盖的现金和基金份额交割适用中国证券记录清算责任有限公司
及有关证交所全新的有关标准。
投资者T日申购后，通常情况下，备案清算组织在T日申请办理基金份额和现金取代等的交
收，在T 2日申请办理现金差值的结算，并将清算結果发给基金管理人、基金受托人和申购赎
回代理商证券公司。基金管理人与申购赎回代理商证券公司在T 3日申请办理现金差值的交割。
投资者T日赎回取得成功后，通常情况下，备案清算组织在T日收盘后为投资者申请办理基金份
额的销户，在T 2日申请办理现金差值的结算，并将清算結果发给基金管理人、基金受托人及
有关申购赎回代理商证券公司。基金管理人与申购赎回代理商证券公司在T 3日申请办理现金差值的交割。赎
回的现金取代款将自合理赎回申请办理生效日10个工作日之内划往基金份额持有者帐户。
外管局有关要求有更改或本基金海外投资关键销售市场的买卖结算标准有更改时，申购赎回
现金取代款付款時间将相对应调节。当基金海外投资关键销售市场休盘或中止买卖时，赎回现金替
按揭付款的時间延期。
假如备案清算组织在结算交割时产生结算交割参与者不可以一切正常履行合同的情况，则根据《登
记结算业务实施细则》的相关要求做好解决。若产生特殊情况，基金管理人可以对交割时间
开展对应调节。
备案清算组织和基金管理人可在相关法律法规容许的范畴内，对结算交割和注册登记的申办時间、
方法开展调节，并最晚于逐渐执行前3个工作日内在特定媒体公示。
投资者应依照基金合同书的订立和申购赎回代理商证券公司的要求及时全额付款应收的现金差值
和现金取代退补款。因投资者缘故造成现金差值或现金取代退补款无法准时全额交割的，基
金管理员有权利为基金的权益向该投资者追索并规定其担负从而致使的别的基金份额持有者或
50
基金财产的损害。


五、申购与赎回的金额限定
1、投资者申购、赎回的基金份额须为最少申购赎回企业的非负整数。本基金最少申购赎
回企业为1000000份。
2、当接纳申购申请办理对总量基金份额持有者权益组成潜在性重要不好危害时，基金管理人
理应采用设置单一投资人申购市场份额限制或基金单天净申购占比限制、回绝超大金额申购、中止基
金申购等对策，进一步维护总量基金份额持有者的合法权利，基金管理人根据项目投资运行与风险性
操纵的必须，可采用以上对策对基金经营规模给予操纵。实际要求请参照有关公示。
3、基金管理人可依据市場状况，在相关法律法规容许的情形下，调节以上要求的数目或比
例限定，基金管理人务必在更改前按照《信息披露办法》的相关要求在特定媒体上公示。


六、申购和赎回的溢价增资、花费以及主要用途
1、申购溢价增资就是指投资者申购基金份额时要交货的现金取代、现金差值以及他溢价增资。赎
回溢价增资就是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的现金取代、现金差值以及
他溢价增资。
2、申购对价、赎回溢价增资的金额依据申购赎回明细和投资者申购赎回的基金份额金额确
定。申购赎回明细由基金管理人定编，如遇特殊情况，可以适度延迟时间测算或公示，并报我国
中国证监会报备。T日的申购赎回明细在当天深圳证券交易所股市开市前公示。申购赎回明细的內容
与文件格式见本基金征募使用说明。
3、基金申购、赎回校园开放日（T日）的基金份额基金净值在T 1日测算，并在T 2日内公示。
本基金份额基金净值的测算保存到小数位后4位，小数点后第5位四舍五入。如遇特殊情况，
经证监会允许，可以适度延迟时间测算或公示，并报证监会报备。
4、投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理商证券公司可依照不超过0.5%的标淮扣除
提成，在其中包括证交所、备案清算组织等扣除的有关花费。
5、本基金申购赎回的货币为RMB。在未来市场和技术性成熟时，本基金可开启或停止
RMB之外的别的货币的申购、赎回，该事宜无需基金份额持有者交流会根据。如本基金开启
或停止RMB之外的别的货币的申购、赎回，升级的申赎标准、程序流程、花费等工作标准及相
关事宜到时候由基金管理人明确并提早公示。
51
七、申购、赎回明细的具体内容与文件格式
1、申购赎回明细的內容
T日申购赎回明细公示內容包含最少申购、赎回企业所相应的申赎现金、组成证劵内各
成分证劵数据信息、现金取代、T日预计现金一部分、T-2日（指T日前第2个申赎校园开放日，相同）
现金差值、T-2日基金份额基金净值、T-2日最少申购、赎回企业净资产总额、申购市场份额限制和赎
回市场份额限制及其其它相关内容。
2、申赎现金
“申赎现金”不属于组成成分证劵，是因为有利于备案清算组织的结算交割分配，在申购
赎回明细中增多的虚似证劵。“申赎现金”的现金取代标示为“务必”，但含意与组成成分证
券的务必现金取代不一样，“申赎现金”的申购取代额度为最少申购企业所相应的成分证劵的
务必现金取代与可以现金替代额度之和，赎回取代额度固定不动为0。
3、组成证劵相关内容
组成证劵就是指本基金标底指数值所包括的所有或一部分证劵。申购赎回明细将公示最少申购、
赎回企业所相应的各成分证劵名字、证劵代码及总数。
4、现金取代相关内容
现金替代就是指申购、赎回全过程中，投资人按股票基金合同书和征募使用说明的要求，用以取代组
合证券中一部分证券的一定数目的现金。
选用现金取代是为了更好地在有关成分股股票停牌等情形下便捷投资人的申购、提升股票基金运行的效
率，基金托管人在制订详细的现金取代方式时遵循公平公正及公布的标准，以维护基金份额拥有
人权益为立足点，并做好立即全面的信息披露。
（1）现金取代分成2种种类：可以现金取代（标示为“容许”）和务必现金取代（标示
为“务必”）。
可以现金取代就是指在申购、赎回基金份额时，容许应用现金做为所有或一部分该成分证券
的取代，替代额度按代理商交易标准明确。
务必现金取代就是指在申购、赎回基金份额时，该成分证券务必应用现金做为取代，采用
固定不动取代额度。
（2）可以现金取代
1）适用情况：可以现金取代的证券就是指基金托管人觉得必须在投资者申购或赎回时期
52
投资者买进或售出的证券。
2）申购取代额度
申购时，针对可以现金取代的证券，替代额度的计算方法为：：
取代额度=取代证券总数×该证券经调节后的T-2日收盘价格×T-1日估价费率×(1＋现
金取代股权溢价占比)
“现金取代股权溢价占比”也称“现金取代担保金率”，扣除现金取代股权溢价的因素是，股票基金
管理员需是投资者在国外股市开市期内买进组成证券，而具体买进价钱（或证券具体清算价钱）
再加上有关交易费用并换算为RMB后与申购时的最新报价很有可能有些差别。为方便实际操作，股票基金
管理方法人们在申购、赎回明细中预先确定现金取代股权溢价占比，并由此扣除现金取代额度。实际的
现金取代股权溢价占比以申购赎回明细公示为标准。
申购时，假如事先扣除的额度高过基金买入证券的计划成本（或证券具体清算成本费），
则基金托管人将退回多扣除的差值；假如事先扣除的数额小于基金买入证券的计划成本（或
证券具体清算成本费），则基金托管人将向投资人扣除缺乏的差值。
3）申购取代额度的程序处理
T日，基金托管人在申购赎回明细中发布现金取代股权溢价占比，并由此扣除申购取代额度。
针对确定完成的T日申购申请办理，T＋2日日终，基金托管人依据所购买的被取代证券的具体
企业购买成本费（包含买进价钱与有关花费，换算为RMB）和被取代证券的T 1日收盘价格
（换算为RMB，被取代证券T 1日在证券交易中心无买卖的，取近期交易日的收盘价格）测算
被取代证券的企业清算成本费，在这个基础上依据取代证券总数和申购取代额度明确股票基金应退回
投资者或投资人应补缴的账款。通常情况下，T 3日（指校园开放日）内，基金托管人将应退钱
和补款的清单及归纳数据信息发给备案清算组织，备案清算组织申请办理现金取代多退少补资产的
结算，并将结论发给有关申购赎回代理公司和基金托管人，有关账款的交割于数据信息推送后
的第1个工作日进行。若产生特殊情况，基金托管人可以对交割时间开展对应调节。
4）赎回相匹配的取代额度
赎回时，针对可以现金取代的证券，替代额度为扣减有关花费后的该证券的售出使用价值
（或证券具体清算使用价值）。
5）赎回相匹配的取代额度的程序处理
针对确定完成的T日赎回申请办理，T＋2日日终，基金托管人依据所售出的被取代证券的
具体企业售出额度（扣减有关花费，换算为RMB）和被取代证券的T 1日收盘价格（换算为
53
RMB，被取代证券T 1日在证券交易中心无买卖的，取近期交易日的收盘价格）测算被取代
证券的企业清算额度，在这个基础上依据取代证券总数明确赎回取代额度。通常情况下，T 5
日（指校园开放日）内，基金托管人将应缴纳的取代额度的清单及归纳数据信息发给备案清算组织，
备案清算组织申请办理现金取代资产的结算，并将结论发给有关申购赎回代理公司和基金托管
人，有关账款的交割于数据信息推送后的第1个工作日进行。若产生特殊情况，基金托管人可
以对交割时间开展对应调节。
（3）务必现金取代
1）适用情况：务必现金取代的证券一般是因为标底指数值调节，将要被去除的成分证券；
或相关法律法规限定投入的证券；或基金托管人出自于维护基金份额持有者权益等缘故觉得必须
推行务必现金取代的成分证券。
2）务必现金取代的额度：针对务必现金取代的证券，基金托管人将在申购赎回明细中
公示取代的一定数目的现金。务必取代额度的计算公式为申购赎回明细中该证券的总数乘于
其经调节后的T-2日收盘价格并依照T-1日估价汇率换算。
5、预计现金差值相关内容
预计现金一部分就是指为有利于测算基金份额参照基金净值及申购赎回代理商证券公司事先冻洁申请办理申购、
赎回的投资者的相对应资产，由基金托管人测算的现金金额。
T日申购、赎回明细中公示T日预计现金。其计算方法为：
T日预计现金一部分＝T-2日最少申购、赎回企业的股票基金净资产总额－（申购赎回明细中必
须现金取代成分证券的取代额度＋申购赎回明细中可以现金取代成分证券的总数、经调节后
的T-2日收盘价格及其T-1日估价费率的相乘之和）
在其中，若T日为基金分红除息日，则计算方法中的“T-2日最少申购、赎回企业的股票基金
净资产总额”需扣除相对应的利润分配金额。预计现金一部分的数据也许为正、为负或者是为零。
6、现金差值相关内容
T日现金差额在T 2日的申购、赎回明细中公示，其计算方法为：
T日现金差值＝T日最少申购、赎回企业的股票基金净资产总额－（申购赎回明细中务必现金
取代成分证券的取代额度＋申购赎回明细中可以现金取代成分证券的总数、T日收盘价格及其
T日估价费率的相乘之和）
T日投资者申购、赎回基金份额时，需按T 2日公示的T日现金差值开展资产的结算交
收。
54
现金差值的数据也许为正、为负或者是为零。在投资者申购时，如现金差值为正数，则项目投资
人应按照其申购的基金份额付款对应的现金，如现金差值为负数，则投资者将依据其申购的
基金份额得到对应的现金；在投资者赎回时，如现金差值为正数，则投资者将依据其赎回的
基金份额得到对应的现金，如现金差值为负数，则投资者应按照其赎回的基金份额付款相对应
的现金。
7、申购市场份额限制和赎回市场份额限制
申购市场份额限制就是指当天可接纳的申购总市场份额。假如投资人的申购申请办理接纳后将使当天申
购总比例超出申购市场份额限制，则投资人的申购申请办理不成功。
赎回市场份额限制就是指当天可接纳的赎回总市场份额。假如投资人的赎回申请办理接纳后将使当天赎
回总比例超出赎回市场份额限制，则投资人的赎回申请办理不成功。
8、申购、赎回明细的文件格式
基金托管人有权利依据业务流程必须对申购、赎回明细的文件格式完成改动。
申购、赎回明细的文件格式举例说明如下所示：
基本信息

最新公告时间2014-7-30
基金名称纳斯达克指数100ETF

投资管理公司名字广发基金管理方法有限责任公司
基金代码-
总体目标指数值编码NDX

基金分类跨销售市场ETF
T-1日信息

现金差值1,704.88元
最少申购、赎回企业财产净
1,000,000.00元
值
基金份额基金净值1.0000元
T日信息

预计现金差值1,654.34元
可以现金取代占比限制100.00%

55
是不是必须发布IOPV是

最少申购、赎回企业1000000份
最少申购赎回企业现金收益0.00元

本销售市场申购赎回组成证券只
1只
数
所有申购赎回组成证券只数103只(含"159900"证券)
是不是对外开放申购容许

是不是对外开放赎回容许
当日净申购的基金份额限制不设上限

当日净赎回的基金份额限制不设上限
单独证券帐户当日净申购的
不设限制
基金份额上限
单独证券帐户当日净赎回的
不设限制
基金份额上限
当日总计可申购的基金份额
5000000000份
限制

当日总计可赎回的基金份额
不设限制
上限
单独证券帐户当日总计可申
不设限制
购的基金份额上限
单独证券帐户当日总计可赎
不设限制
回的基金份额上限



组成信息
证券编码证券通称股权总数现金取代现金替代申购取代金赎回替挂牌上市销售市场
标示担保金率额代额度

159900申赎现金-务必-1,195,531.0深圳市场



56
25

FOXAFOXA52容许20.00%--美国市场

ATVIATVI26允许20.00%--美国市场

ADBEADBE18容许20.00%--美国市场

AKAMAKAM7允许20.00%--美国市场

ALXNALXN7容许20.00%--美国市场

ALTRALTR11允许20.00%--美国市场

AMZNAMZN17容许20.00%--美国市场

AMGNAMGN28允许20.00%--美国市场

ADIADI12容许20.00%--美国市场

AAPLAAPL221允许20.00%--美国市场

AMATAMAT45容许20.00%--美国市场

ADSKADSK8允许20.00%--美国市场

ADPADP18容许20.00%--美国市场

AVGOAVGO9允许20.00%--美国市场

BIDUBIDU10容许20.00%--美国市场

BBBYBBBY7允许20.00%--美国市场

BIIBBIIB9容许20.00%--美国市场

BRCMBRCM20允许20.00%--美国市场

CHRWCHRW5容许20.00%--美国市场

57
CACA16允许20.00%--美国市场

CTRXCTRX8容许20.00%--美国市场

CELGCELG29允许20.00%--美国市场

CERNCERN13容许20.00%--美国市场

CHTRCHTR4允许20.00%--美国市场

CHKPCHKP7容许20.00%--美国市场

CSCOCSCO188允许20.00%--美国市场

CTXSCTXS6容许20.00%--美国市场

CTSHCTSH22允许20.00%--美国市场

CMCSACMCSA79容许20.00%--美国市场

COSTCOST16允许20.00%--美国市场

DTVDTV18容许20.00%--美国市场

DISCADISCA5允许20.00%--美国市场

DISHDISH8容许20.00%--美国市场

DLTRDLTR8允许20.00%--美国市场

EBAYEBAY46容许20.00%--美国市场

EQIXEQIX2允许20.00%--美国市场

EXPEEXPE4容许20.00%--美国市场

EXPDEXPD7允许20.00%--美国市场

ESRXESRX28容许20.00%--美国市场

58
FFIVFFIV3允许20.00%--美国市场

FBFB73容许20.00%--美国市场

FASTFAST11允许20.00%--美国市场

FISVFISV9容许20.00%--美国市场

GRMNGRMN7允许20.00%--美国市场

GILDGILD56容许20.00%--美国市场

GOOGLGOOGL10允许20.00%--美国市场

GOOGGOOG12容许20.00%--美国市场

HSICHSIC3允许20.00%--美国市场

ILMNILMN5容许20.00%--美国市场

INTCINTC183允许20.00%--美国市场

INTUINTU10容许20.00%--美国市场

ISRGISRG1允许20.00%--美国市场

KLACKLAC6容许20.00%--美国市场

GMCRGMCR6允许20.00%--美国市场

KRFTKRFT22容许20.00%--美国市场

LBTYALBTYA8允许20.00%--美国市场

LINTALINTA17容许20.00%--美国市场

LMCKLMCK8允许20.00%--美国市场

LMCALMCA4容许20.00%--美国市场

59
LLTCLLTC9允许20.00%--美国市场

MARMAR11容许20.00%--美国市场

MATMAT12允许20.00%--美国市场

MXIMMXIM10容许20.00%--美国市场

MUMU39允许20.00%--美国市场

MSFTMSFT303容许20.00%--美国市场

MDLZMDLZ62允许20.00%--美国市场

MNSTMNST6容许20.00%--美国市场

MYLMYL14允许20.00%--美国市场

NTAPNTAP12容许20.00%--美国市场

NFLXNFLX2允许20.00%--美国市场

NVDANVDA20容许20.00%--美国市场

NXPINXPI9允许20.00%--美国市场

ORLYORLY4容许20.00%--美国市场

PCARPCAR13允许20.00%--美国市场

PAYXPAYX13容许20.00%--美国市场

QCOMQCOM62允许20.00%--美国市场

REGNREGN4容许20.00%--美国市场

ROSTROST8允许20.00%--美国市场

SNDKSNDK8容许20.00%--美国市场

60
SBACSBAC5允许20.00%--美国市场

STXSTX12容许20.00%--美国市场

SIALSIAL4允许20.00%--美国市场

SIRISIRI221容许20.00%--美国市场

SPLSSPLS24允许20.00%--美国市场

SBUXSBUX28容许20.00%--美国市场

SRCLSRCL3允许20.00%--美国市场

SYMCSYMC25容许20.00%--美国市场

TSLATSLA5允许20.00%--美国市场

TXNTXN40容许20.00%--美国市场

PCLNPCLN2允许20.00%--美国市场

TSCOTSCO5容许20.00%--美国市场

TRIPTRIP5允许20.00%--美国市场

VRSKVRSK6容许20.00%--美国市场

VRTXVRTX9允许20.00%--美国市场

VIABVIAB14容许20.00%--美国市场

VIPVIP61允许20.00%--美国市场

VODVOD19容许20.00%--美国市场

WDCWDC9允许20.00%--美国市场

WFMWFM13容许20.00%--美国市场

61
WYNNWYNN4允许20.00%--美国市场

XLNXXLNX10容许20.00%--美国市场

YHOOYHOO37允许20.00%--美国市场



八、回绝或中止申购的情况
1、在如下所示状况下，基金管理人可以回绝或中止接受投资者的申购申请办理：
（1）因不可抗力因素造成基金没法正常的运行或基金管理人没法接受投资者的申购申请办理；
（2）本基金关键投资市场的证交所或外汇交易市场股票交易时间临时性停市；
（3）产生本基金合同条款的中止基金资产估价状况；
（4）基金管理人觉得接纳某笔或一些申购申请办理有可能会危害或损害目前基金市场份额持有者
权益时；
（5）基金管理人股市开市前因异常现象没法发布申购赎回明细，或在股市开市后发觉申购、赎
回明细定编不正确或IOPV计算误差；
（6）有关证交所、申购赎回代理商证券公司、备案清算组织等因异常现象没法申请办理申购，
或是指数值定编企业、有关证交所等因异常现象使申购赎回明细没法定编或编制不合理。上
述异常现象指基金管理人没法预料并不能调节的情况，包含但是不限于系统异常、网络问题、
通信常见故障、电力工程常见故障、数据信息不正确等；
（7）基金项目投资所在的关键销售市场（美国纳斯达克证交所）休盘时或本基金的财产组
合中的关键一部分产生中止买卖或别的大事件，再次接纳申购很有可能会危害或损害别的基金份
额持有者权益时；
（8）本基金早已做到基金管理人要求的限制（基金管理人可依据外管局的审核及销售市场
状况做好调节）；
（9）现阶段一估价日基金资产净值50%以上的财产发生没法参照的活跃性价格行情且选用
估价技术性仍造成投资性房地产存有巨大可变性时，经与基金受托人商议确定后，基金管理人应
当中止接纳基金申购申请办理。
（10）法律法规、政策法规要求或经证监会评定的其它情况。
产生以上第（1）-（3）、（5）-（10）项中止申购情况之一且基金管理人决策中止申购
时，基金管理人理应依据相关要求在特定媒体上发表中止申购公示。假如投资者的申购申请办理
62
被拒绝，被拒绝的申购账款将退还给投资者。在中止申购的情形清除时，基金管理人应立即
修复申购业务流程的申请办理。


九、中止赎回的情况
在如下所示状况下，基金管理人可以中止接受投资者的赎回申请办理：
（1）因不可抗力因素造成基金没法正常的运行或是因不可抗力因素造成基金管理人没法接纳投资者
的赎回申请办理；
（2）基金关键投资市场的证交所或外汇交易市场股票交易时间临时性停市；
（3）产生本基金合同条款的中止基金资产估价状况；
（4）基金管理人股市开市前因异常现象没法发布申购赎回明细，或在股市开市后发觉申购、赎回
明细定编不正确或IOPV计算误差。
（5）有关证交所、申购赎回代理商证券公司、备案清算组织等因异常现象没法申请办理赎回，
或是指数值定编企业、有关证交所等因异常现象使申购赎回明细没法定编或编制不合理。上
述异常现象指基金管理人没法预料并不能调节的情况，包含但是不限于系统异常、网络问题、
通信常见故障、电力工程常见故障、数据信息不正确等；
（6）基金项目投资所在的关键销售市场（美国纳斯达克证交所）休盘时或本基金的资金组成
中的关键一部分产生中止买卖或别的大事件，再次接纳赎回很有可能会危害或损害别的基金市场份额
持有者权益时；
（7）现阶段一估价日基金资产净值50%以上的财产发生没法参照的活跃性价格行情且选用估
值技术性仍造成投资性房地产存有巨大可变性时，经与基金受托人商议确定后，基金管理人理应
采用减缓付款赎回溢价增资账款或中止接纳基金赎回申请办理的对策。
（8）法律法规、政策法规要求或经证监会评定的其它情况。
产生以上情况之一且基金管理人决策中止赎回时，基金管理人应在当日报证监会备
案，已确定的赎回申请办理，基金管理人应全额付款。
在中止赎回的情形清除时，基金管理人应立即修复赎回业务流程的申请办理。


十、别的申购赎回方法
1、假如本基金发布连接基金（很有可能由基金管理人再行募资或由基金管理人已管理方法的别的
股票投资基金转型发展而产生），在本基金发售以前，连接基金可以用个股或现钱独特申购本基
63
金基金市场份额，不扣除申购花费。
2、基金管理人可以依据详细情况开启本基金的外场申购赎回等业务流程，外场申购赎回的具
体申请办理方法等有关事宜到时候将再行公示。
3、基金管理人可以在没有违背相关法律法规要求且对持有者权益无实质不良干扰的情形下，
调节基金申购赎回方法或申购赎回溢价增资构成，并提早公示。
4、在情况容许时，无需举办持有者交流会，基金管理人经与受托人协商一致后有权利决策本
基金可采用实体申购与赎回，就是以组成证劵、现钱取代、现钱差值以及他溢价增资开展的申购与
赎回，本基金管理人将于新的申购与赎回方法逐渐实行前对相关标准和程序流程给予公示。
5、在情况容许时，基金管理人可对外开放结合申购，即容许好几个投资人结合其拥有的资产，
一同组成最少申购、赎回企业或其非负整数，开展申购。
6、基金管理人特定的代理公司可根据本基金合同书进行别的服务项目，彼此需签署书面形式授权委托代
理协议书，报证监会报备并公示。


十一、基金管理人可在相关法律法规容许的范畴内，在没有危害基金市场份额持有者本质权益的前
提下，依据市場状况对以上申购和赎回的分配开展补给和调节并提早公示。


十二、基金的非交易过户、转托管、冻洁与质押贷款
备案清算组织可根据其业务流程标准，审理基金市场份额的转托管、非交易过户、冻洁与解除冻结及
质押贷款等业务流程，并缴纳一定的交易手续费用。




64
第十二一部分基金花费与税款
一、基金花费的类型
1、基金管理人的服务费；
2、基金受托人的托管费；
3、基金的指数值批准服务费；
4、因基金的银行开户、股票交易、证劵结算交割、证劵备案银行存管而发生的各类花费；
5、基金合同生效之后的信息披露花费；
6、基金市场份额持有者交流会花费；
7、基金合同生效之后的会计费和律师代理费；
8、基金的资产汇划花费；
9、基金发售费及信用卡年费；
10、外币兑换买卖的有关花费；
11、与基金资产交纳税款相关的服务费、汇钱费等
12、意味着基金网络投票或别的与基金项目投资主题活动相关的花费；
13、依照相关要求可以纳入的其它杂费。


二、基金花费记提方式、记提规范和付款方式
1、基金管理人的服务费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.80%年利率记提。
在一般来说，基金服务费按前一日基金资产净值的0.80%年利率记提。计算方式如下所示：
H＝E×0.80%÷当初日数
H为每日应记提的基金服务费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日记提，按月付款。由基金管理人向基金受托人推送基金服务费划付命令，
基金受托人核查后于次月首日起10个工作中日内从基金资产中一次性付款给基金管理人。
2、基金受托人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年利率记提。
在一般来说，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年利率记提。计算方式如下所示：
H=E×0.25%÷当初日数
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H为每日应记提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月付款。由基金管理员向基金受托人推送基金托管费划付命令，
基金受托人核查后于次月首日起10个工作中日内从基金财产中一次性付款给基金受托人。
3、基金的指数值批准服务费
本基金做为指数值基金，需依据与指数值每个人NASDAQOMX集团公司签定的指数值应用授权文件
的承诺向NASDAQOMX集团公司付款指数值服务费。
一般来说，基金每日应缴纳的指数值服务费在次日按每日基金财产净值的年利率记提。
计算方式如下所示：
（1）当E≤1亿美金时：
H=E×0.06%÷365
（2）当E>1亿美元时：
H＝1亿美金×0.06%÷365 （E-1亿美元）×0.04%÷365
H为每日理应记提且在次日具体记提的指数值服务费
E为每日的基金财产净值
指数值服务费扣除最低值为一年4万美金（本年度最少指数值服务费），即不够4万美金时依照
4万美金扣除。
本年度最少指数值服务费应在基金合同生效日及基金运行每满一全年时付款，每日应缴纳的
指数值服务费按一季度从当初付款的全年最少指数值服务费中抵税。在指数值服务费付款日，基金管
理人向基金受托人推送基金指数值服务费划付命令，经基金受托人核查后从基金财产中付款。
若遇法定节假日、歇息日或不可抗拒导致没法按期付款的，延期至近期可付款日支付。
假如指数值服务费的计算公式和利率等出现调节，本基金将选用调节后的方式 或利率测算
指数值服务费。基金管理员应立即依照《信息披露管理办法》的要求在特定媒体开展公示并通
知基金受托人。该项调节不用举办基金市场份额持有者交流会。
以上第一款第4至第13项花费由基金管理方法人和基金受托人依据相关政策法规及相对应协议书的
要求，纳入或摊入本期基金花费。


三、不纳入基金花费的新项目
以上第一款承诺之外的其它杂费，基金管理方法人和基金受托人因未执行或未彻底履行合同
66
造成的成本开支或基金财产的损害，及其解决与基金运行不相干的事宜产生的成本等不纳入基
金花费。


四、费用调节
基金管理方法人和基金受托人协商一致后，可依据基金发展趋势状况调节基金管理方法利率和基金托
管费等有关利率。
降低基金管理方法利率和基金代管利率等费率，不用举办基金市场份额持有者交流会。
基金管理员务必于新的利率执行日前按照《信息披露办法》的相关要求在特定媒体上公
告。


五、基金税款
本基金运行流程中涵盖的各缴税行为主体，按照我国相关法律法规和海外销售市场的要求执行缴税义
务。




67
第十三一部分基金的财产



一、基金财产总价值
本基金基金财产总价值包含基金所具有的各种商业票据、存款等额本息贷款、基金的应收款项
和其它财产所生成的使用价值总数。


二、基金财产净值
本基金基金资产净值就是指基金财产总价值减掉债务后的使用价值。


三、基金财产的帐户
本基金依据最新法律法规、行政规章在地区开设RMB和外汇资金账户，在海外设立
外汇资金账户及股票账户，与基金管理员、基金受托人和海外资产托管人已有的财产帐户以
以及他基金财产帐户单独。


四、基金财产的存放及处罚
1、本基金财产单独于基金管理员、基金受托人和海外资产托管人的原有财产。基金管
理人、基金受托人、海外资产托管人不可将基金财产归于其原有财产。
2、基金受托人和海外资产托管人应安全性存放基金财产。
3、基金管理员、基金受托人、海外资产托管人因为基金财产的管理方法、应用或是别的情况
而获得的财产和盈利，归基金财产。
4、基金受托人或海外资产托管人按规定或海外销售市场国际惯例设立基金财产的全部资产账
户和股票账户。
5、基金受托人对所代管的不一样基金财产各自设定帐户，保证基金财产的详细与单独。
6、基金管理员、基金受托人以其已有的财产担负本身对应的法律依据，其债务人不可
对基金财产行驶要求冻洁、扣留或别的支配权。基金管理员、基金受托人因依规散伙、被依规
撤消或是被依规宣告破产等缘故开展清理的，基金财产不属于其结算范畴。
7、非因基金财产自身担负的负债，不可对基金财产申请强制执行。



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第十四一部分基金财产估值
一、估值目地
基金财产的估值目地是客观性、精确地体现基金财产的使用价值，明确基金财产净值，并且为基
金市场份额的认购与赎出给予计费根据。


二、估值日
本基金的估值日为本基金的对外开放日及其我国相关法律法规要求必须对外开放公布基金净值的非开
放日。


三、估值目标
本基金所具有的个股和存款等额本息贷款、应收款项和其他项目投资等财产。


四、估值方式
1、个股估值方式
（1）发售商品流通个股，按估值日其所属证交所的收盘价格估值；估值日无买卖的，以
近期买卖日的收盘价格估值。
(2)未上市股票的估值
①送股、转赠股、配股和公布增发新股等方法发售的个股，按估值日在交易中心挂牌上市的同
一股市的估值方式估值；估值日无买卖的，以近期买卖日的收盘价格估值。
②初次发售且非上市的个股，按成本费估值。初次发售且有确立锁住期的个股，同一股票
在交易平台发售后，按交易中心推出的同一个股的估值方式估值。
2、债卷估值方式
（1）针对发售商品流通的债卷，证交所销售市场推行净价买卖的债卷按估值日收盘价格估值，
估值日沒有买卖的，按近期买卖日的收盘价格估值。证交所销售市场未推行净价买卖的债卷
按估值日收盘价格减掉债卷收盘价格中常含的债卷应收利息获得的净价开展估值，估值日沒有交
易的，按近期买卖日收盘价格减掉债卷近期买卖日收盘价格中常含的债卷应收利息所获得的净价
估值。
（2）针对未上市债卷，参考关键做市商或别的权威性价钱给予组织的价格开展估值。若
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债券价格没法根据公布信息内容获得，参考近期一个买卖日可获得的关键做市商或别的权威性价钱
给予组织的价格开展估值。
3、金融衍生产品估值方式
（1）发售商品流通金融衍生产品按估值日当日其所属证交所的收盘价格估值；估值日无买卖
的，以近期买卖日的收盘价格估值。
（2）非上市金融衍生产品按出厂价估值，如成本价不可以体现投资性房地产，则选用估值技术性确
定投资性房地产。若衍生产品价钱没法根据公布信息内容获得，参考近期一个买卖日可获得的关键做市
商或别的权威性价钱给予组织的价格开展估值。
4、存托凭证估值方式
公布上市的存托凭证按其所属证交所的近期买卖日的收盘价格估值。
5、基金估值方式
（1）发售商品流通的ETF基金按估值日其所属证交所的收盘价格估值；估值日无买卖的，
以近期买卖日的收盘价格估值。
（2）别的敞开式基金按估值日的基金市场份额净值估值；敞开式基金未发布估值日的净值
的，以估值日前全新的净值开展估值；若基金价钱没法根据公布信息内容获得，参考近期一个交
易日可获得的关键做市商或别的权威性价钱给予组织的价格开展估值。
6、非流通性财产或中止买卖的证劵估值方式
针对非上市商品流通、或流通受到限制、或中止买卖的证劵，应参考以上估值标准开展估值。如
果以上估值方式不可以客观性体现投资性房地产的，基金管理员可依据详细情况，并与基金受托人商
定后，按最能体现投资性房地产的价钱估值。
7、在所有状况下，基金管理员如选用该项1-6小项要求的方式 对基金财产开展估值，
均应被觉得选用了适度的估值方式。可是，假如基金管理方法人觉得按该项1-6小项要求的方式
对基金财产开展估值不可以客观性体现其投资性房地产的，基金管理员可依据详细情况，并与基金托
做人做事商谈后，按最能体现投资性房地产的价钱估值。
8、最新法律法规及其监督机构有强制性规范的，从其要求。若有新增加事宜，按我国全新
要求估值。
9、估值中的费率选择标准：
估值测算中涉及到美金、人民币、日元、欧、元等五种关键外汇货币人民币的汇率的，选用
当日中央人民银行或其受权单位发布的RMB外汇中间价；涉及到别的外汇货币人民币的汇率，
70
选用特定数据信息服务提供商带来的估值日各种各样外汇货币美金折算率并选用套算的方式 开展换算。
10、估值中的税款解决标准：
针对依照中国法律法规和基金项目投资所在城市的相关法律法规要求应缴纳的各类税款，本基金将
按收付实现制标准开展估值；针对因税款要求调节或其它因素造成基金具体缴纳税款与估计
的应交税费有差距的，基金将在有关税款具体付款日开展相对应的估值调节。
针对非代收代缴的税款,基金管理员面试请税款咨询顾问对有关投资市场的税务状况给与意
见和提议。受托人以及委托代理人依据基金管理员的标示实际融洽基金在国外税收的申请、交纳
及索要税收返还等有关工作中。


五、估值程序流程
基金日常估值由基金管理方法人和基金受托人一同开展。基金管理员将估值結果推送基金托
做人做事，基金受托人按《基金合同书》明文规定的估值方式、時间、程序流程开展核查，基金受托人核查
准确无误后盖章或以别的承诺的方法回到给基金管理员。月末、年中合年底估值核查与基金财务会计
账务的核查与此同时开展。
在相关法律法规容许的情形下，基金管理方法人和基金受托人可以分别授权委托第三方公司开展基金
财产估值，但不更改基金管理方法人和基金受托人对基金财产估值分别应负责的义务。


六、中止估值的情况
1、基金项目投资所涉及到的关键金融市场或外汇交易市场遇法定节假日或因其它缘故停市时；
2、因不可抗力因素或其他情况导致基金管理员、基金受托人、海外资产托管人没法精确评
估基金财产使用价值时；
3、经与基金受托人商议确定，现阶段一估值日基金财产净值50%以上的资产发生没法参
考的活跃性价格行情且选用估值技术性仍造成投资性房地产存有巨大可变性时，基金管理员理应暂
停基金估值；
4、占基金非常比率的项目投资种类的估值发生重要变化，而基金管理方法人为因素确保投资者的利
益，决策延迟时间估值时；发生基金管理方法人觉得归属于应急意外的状况，造成基金管理员不可以售卖
或评定基金财产时；
5、证监会评定的其他情况。


71
七、基金市场份额净值的确定
用以基金信息披露的基金市场份额净值由基金管理员承担测算，基金受托人开展核查。基金
管理员应于每一个对外开放日买卖完成后测算当日的基金财产净值和基金市场份额净值高并发赠给基金托
做人做事。基金受托人对净值数值核查确定后发给基金管理员。
基金市场份额净值的测算精准到0.0001元RMB，小数位后第五位四舍五入。我国另有规
定的，从其要求。


八、估值不正确的解决
1、当基金财产的估值造成基金市场份额净值小数位后四位内产生错漏时，视作基金市场份额净
值估值不正确。
2、基金管理方法人和基金受托人将采用必需、适度有效的对策保证基金财产估值的精确性、
时效性。当基金市场份额净值发生失误时，基金管理员理应马上给予改正，并采用有效的对策防
止损害进一步扩张；当计费不正确做到或超出基金市场份额净值的0.25%时，基金管理员理应报中
国中国证监会报备；当计费不正确做到或超出基金市场份额净值的0.5%时，基金管理员理应公示，并
与此同时报证监会报备。
3、前述內容如相关法律法规或监管部门另有规范的，按其要求解决。


九、独特情况的解决
1、基金管理员按此条（四）估值方式中的第7项开展估值时，所产生的偏差不当作基
金市场份额净值处理错误。
2、针对因税款要求调节或其它因素造成基金具体缴纳税款与基金依照收付实现制开展
估值的应交税费有差距的，有关估值调节不当作基金财产估值处理错误。
3、因为买卖组织或单独价钱服务提供商推送的数据信息不正确，或相关企业会计制度转变及其因为其
他不可抗拒缘故，基金管理方法人和基金受托人尽管早已采用必需、适度、有效的方法开展查验，
但尚未出现未知错误的，从而产生的基金资产估价不正确，基金管理方法人和基金受托人可以免去赔付
义务。但基金管理员理应积极主动采用必需的对策清除从而产生的危害。




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第十五一部分基金的盈利与分派



一、基金盈利的组成
基金盈利指基金利息收入、长期投资、公允价值变动盈利和其他收入扣减有关花费后
的账户余额，基金已完成盈利指基金利润减掉公允价值变动受益后的账户余额。


二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截止到收益分配标准日基金未分配利润与未分配利润中已完成盈利
的孰低数。


三、收益分配标准
1、当基金市场份额净值增长率超出标底指数值同期年增长率做到1%以上时，可开展收益分配。
在盈利点评日，基金管理员对基金市场份额净值增长率和标底指数值同期年增长率开展测算，计算方
法参照《招募说明书》第十四一部分第四节；
2、在合乎基金收益分配标准的条件下，本基金盈利每一年较多分派4次。本基金以便收
益分派后基金市场份额净值增长率尽量接近标底指数值同期年增长率为标准开展收益分配。根据本
基金的特性和特点，本基金收益分配不必以填补波动亏本为前提条件，收益分配后有可能使除息
后的基金市场份额基金净值小于颜值；
3、本基金的收益分配采用现金分红的方法；
4、《基金合同书》起效不满意3个月并不开展收益分配；
5、每一基金市场份额拥有同样支配权；
6、相关法律法规或管控机关单位另有规范的，从其要求。
在对持有者权益无实质不好的直接影响下，基金管理员、备案清算组织可对基金盈利分
配标准开展调节，不需举办基金市场份额持有者交流会。


四、基金收益分配金额的确认标准
1、在盈利点评日，基金管理员测算基金净值增长率和标底指数值同期年增长率。
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基金净值增长率为盈利点评日基金市场份额基金净值与基金发售前一对外开放日基金市场份额基金净值之比
减掉1乘于100%（期内如产生基金市场份额换算，则以基金市场份额换算日为原始日再次测算）；标
的指数值同期年增长率为盈利点评日标底指数值收市值与基金发售前一对外开放日标底指数值收市值之比
减掉1乘于100%（经费率调节，期内如产生基金市场份额换算，则以基金市场份额换算日为原始日
再次测算）。
截止到盈利点评日基金净值增长率减掉标底指数值同期年增长率的差值超出1%时，基金管理方法
人可以开展收益分配。
2、当基金盈利点评日核准的基金净值增长率超出标底指数值同期年增长率做到1%以上时，
以使收益分配后基金净值增长率尽量接近标底指数值同期年增长率为标准明确收益分配金额。


五、收益分配计划方案
基金收益分配方案由基金管理员拟订，并由基金受托人核查，按照《信息披露办法》
的相关要求在指定媒体公示。
相关法律法规或管控机关单位另有规范的，从其要求。


六、基金收益分配中产生的花费
收益分配时产生的银行转帐等服务费用由基金市场份额持有者自主担负。




74
第十六一部分基金的会计与审计



一、基金会计制度
1、基金的会计期间为阳历每一年1月1日至12月31日。
2、基金计算以RMB为记账本位币，以人民币为做账企业。
3、企业会计制度按国家相关的企业会计制度实行。
4、本基金单独做账、独立法人。
5、本基金财务会计责任者为基金管理员。
6、基金管理人应保存详细的财务会计账务、凭据并开展日常的财务核算，依照相关要求编
制基金财务会计报表，基金受托人按时与基金管理员就基金的财务核算、表格定编等开展核查并
以书面材料方法确定。


二、基金年度审计报告
1、基金管理员聘用与基金管理员、基金受托人互不相关的具备证劵、期货交易有关从事资
格的会计师事务所以及注册会计对本基金的年度财务报告开展财务审计。
2、会计师事务所拆换经办人员注册会计，应事前征求基金管理员允许。
3、基金管理方法人觉得有充分原因拆换会计师事务所，须通告基金受托人。拆换会计事
务所需依照《信息披露办法》的相关要求在指定媒体公示。




75
第十七一部分基金的信息披露
本基金的信息披露应满足《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《试行办法》、《通
知》、基金合同书以及他相关要求。有关法规对信息披露的方法、登载媒体、上报方法等要求
产生变化时，本基金从其全新要求。
本基金信息披露扣缴义务人包含基金管理员、基金受托人、集结基金市场份额持有者交流会的基金
市场份额持有者等相关法律法规和证监会要求的普通合伙人、法定代表人和非法人组织。
本基金信息披露扣缴义务人以维护基金市场份额持有者权益为基本立足点，依照相关法律法规和我国
中国证监会的要求公布基金信息内容，并确保所公布信息内容的真实有效、精确性、一致性、时效性、简要
性和容易得到性。
本基金信息披露扣缴义务人理应在证监会要求时间段内，将原则上公布的基金信息内容根据我国
中国证监会指定的全国书报刊（下称“指定书报刊”）及指定互联网技术网址（下称“指定网
站”）等媒体公布，并确保基金投资人可以依照《基金合同书》承诺的时长和方法查看或是复
制公布透露的数据材料。本基金信息披露扣缴义务人服务承诺公布透露的基金信息内容，不可有下述个人行为：
1、虚报记述、虚假性阐述或是重要忽略；
2、对股票投资销售业绩开展预测分析；
3、违反规定服务承诺盈利或是担负损害；
4、诽谤别的基金管理员、基金受托人或是基金市场销售组织；
5、登载一切普通合伙人、法定代表人或是非法人组织的庆贺性、吹捧性或推荐性的文本；
6、证监会严禁的别的个人行为。
本基金公布透露的信息内容应选用汉语文字。如与此同时使用外语文档的，基金信息披露扣缴义务人
应确保不一样文字的信息一致。不一样文字中间产生模棱两可的，以汉语文字为标准。


一、基金征募使用说明、基金合同书、基金租赁协议书、基金产品资料概述
基金募资申请办理经证监会申请注册后，基金管理员理应在基金市场份额开售的3日前，将征募
使用说明、基金合同书引言登载在指定书报刊和站点上；基金管理员、基金受托人理应将基金合同书、
基金租赁协议书登载在分别企业官网上。
基金合同生效后，基金征募使用说明的信息内容产生重大变更的，基金管理员理应在三个工作中

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日内，升级基金征募使用说明，并登载在指定网址上；产生别的变动的，基金管理员最少每一年
升级一次基金征募使用说明。基金停止运行的，基金管理员不会再升级基金征募使用说明。
基金租赁协议书是定义基金受托人和基金管理方法人们在基金资产存放及基金运行监管等运动中
的支配权、责任关联的法律文件。
基金征募使用说明理应最大限度地公布危害基金投资人管理决策的所有事宜，表明基金申购、
认购和赎出分配、基金项目投资、基金产品特性、风险性揭露、信息披露及基金市场份额持有者服务项目等
內容。《基金合同书》起效后，基金征募使用说明的信息内容产生重大变更的，基金管理员理应在三
个工作中日内，升级基金征募使用说明并登载在指定网址上；基金征募使用说明更多信息产生变动
的，基金管理员最少每一年升级一次。基金停止运行的，基金管理员不会再升级基金征募使用说明。
基金产品资料概述是基金征募使用说明的引言文档，用以向投资人给予简要的基金概述信
息。《基金合同书》起效后，基金产品资料概述的信息内容产生重大变更的，基金管理员理应在三
个工作中日内，升级基金产品资料概述，并登载在指定网址及基金市场销售组织网址或服务网点；
基金产品资料概述更多信息产生变动的，基金管理员最少每一年升级一次。基金停止运行的，
基金管理员不会再升级基金产品资料概述。
基金募资申请办理经证监会申请注册后，基金管理员理应在基金市场份额开售的三日前，将基金
市场份额开售公示、基金征募使用说明警示性公示和基金合同书警示性公示登载在指定书报刊上，将基
金市场份额开售公示、基金征募使用说明、基金产品资料概述、《基金合同书》和基金租赁协议书登载
在指定网址上，并将基金产品资料概述登载在基金市场销售组织网址或服务网点；基金受托人应
当与此同时将基金合同书、基金租赁协议书登载在平台上。


二、基金市场份额开售公示
基金管理员理应就基金市场份额开售的详细事项定编基金市场份额开售公示，并在公布征募表明
书的当日登载于指定书报刊和站点上。


三、基金合同生效公示
基金管理员理应在基金合同生效的次日在指定媒体和站点上登载基金合同生效公示。


四、基金基金净值信息内容
《基金合同书》起效后，在逐渐申请办理基金市场份额认购或是赎出前，基金管理员理应最少每星期
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在指定网址公布一次基金市场份额的基金份额基金净值和基金市场份额累计净值。
在逐渐申请办理基金市场份额认购或是卖出后，基金管理员理应在没有晚于每一个对外开放日后的2个工
作日内，根据其指定网址、基金市场销售组织网址或是服务网点公布对外开放日基金市场份额的基金份额
基金净值和基金市场份额累计净值。
基金管理员理应在没有晚于上半年度和本年度最后一日后的2个工作中日内，在指定网址公布半
本年度和年度最后一日基金市场份额的基金份额基金净值和基金市场份额累计净值。


五、基金份额认购、赎出溢价增资
基金管理员理应在基金合同书、征募使用说明等信息披露文档上注明基金市场份额认购、赎出对
价的计算方式及相关认购、赎回费率，并确保投资人可以在基金市场份额开售营业网点查看或是拷贝
前述信息内容材料。


六、基金逐渐认购、赎出公示
基金管理员应于认购逐渐日、赎出逐渐日前在指定媒体和基金管理员网址上公示。


七、认购、赎出明细
在逐渐申请办理基金市场份额认购或是赎出以后，基金管理员理应在每一个对外开放日，根据网址及其
别的媒体公示当日的认购、赎出明细。


八、基金市场份额换算日公示、基金市场份额换算結果公示
基金管理员明确基金市场份额换算日后应起码提早2个工作中日将基金市场份额换算公示登载于指
定书报刊及平台上。
基金市场份额开展换算并由备案清算组织进行基金市场份额的工商变更后，基金管理员应将基金
市场份额换算結果公示登载于指定书报刊及平台上。


九、基金市场份额发售买卖公示书
基金市场份额批准在证交所挂牌上市买卖的，基金管理员理应在基金市场份额发售买卖前最少3
个工作中日，将基金市场份额发售买卖公示书登载在指定媒体上。


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十、按时汇报
基金管理员理应在每一年完毕之日起三个月内，定编进行基金年度报告，将年度报告登载
在指定网址上，将年度报告警示性公示登载在指定书报刊上。基金年度报告中的财务会计报告
理应通过具备证劵、期货交易有关业务流程资质的会计师事务所财务审计。
基金管理员理应在上半年度完毕之日起2个月内，定编进行基金中期报告，将中期报告登
载在指定网址上，并将中期报告警示性公示登载在指定书报刊上。
基金管理员理应在每季度完毕之日起15个工作中日内，定编进行基金季度报告，将一季度报
告登载在指定网址上，并将季度报告警示性公示登载在指定书报刊上。
基金合同生效不够2个月的，基金管理员可以不定编本期季度报告、中期报告或是本年度
汇报。
如报告期限内发生单一投资者拥有基金市场份额做到或超出基金总市场份额20%的情况，为确保其
他投资者的利益，基金管理员最少理应在按时汇报“危害投资人管理决策的别的重要信息”项下
公布该投资者的类型、汇报期终拥有市场份额及占有率、汇报期限内拥有市场份额转变状况及本基金的特
有风险性，证监会评定的独特状况以外。基金管理员理应在基金年度报告和中期报告中披
露基金组成财产状况以及利率风险剖析等。


十一、临时性汇报与公示
基金产生大事件，相关信息披露扣缴义务人理应在两日内定编临时性报告，并刊出在特定
书报刊和特定网址上。
前述所称大事件，就是指很有可能对基金市场份额持有人利益或是基金市场份额的价位造成重要危害
的以下事情：
1、基金市场份额持有人交流会的举办及确定的事宜；
2、停止发售买卖、停止《基金合同书》、基金结算；
3、变换基金运行方法、基金合拼；
4、拆换基金管理员、基金受托人；
5、基金管理员授权委托基金服务项目组织委托申请办理基金的市场份额备案、计算、估价等事宜，基金
受托人授权委托基金服务项目组织委托申请办理基金的计算、估价、核查等事宜；
6、基金管理员、基金受托人的法律规定名字、居所产生变动；
7、基金管理员变动拥有百分之五以上股份的公司股东、变动企业的控股股东；
79
8、基金募资期增加或提早结束募资；
9、基金管理员高級管理者、基金主管和基金受托人专业基金代管部门负责人产生变
动；
10、基金管理员的股东在近期12个月内变动超出百分之五十；
11、基金管理员、基金受托人专业基金代管单位的关键业务员在近期12个月内变化
超出百分之三十；
12、涉及到基金管理方法业务流程、基金财产、基金代管业务流程的法律诉讼或诉讼；
13、基金管理员或其高級管理者、基金主管因基金管理方法业务流程有关个人行为遭受重要行政部门处
罚、刑事处分；基金受托人或其专业基金代管部门负责人因基金托管业务流程有关个人行为遭受重要
行政处罚法、刑事处分；
14、基金管理员应用基金财产交易基金管理员、基金受托人以及大股东、控股股东
或是与其说有重要利益关系的企业推出的股票或是包销期限内包销的证劵，或是做别的重要关
联买卖事宜，但证监会另有规范的情况以外；
15、基金利润分配事宜；
16、服务费、托管费等花费记提规范、记提方法和利率产生变动；
17、基金市场份额基金净值计费不正确达基金市场份额基金净值0.5%；
18、基金改聘会计师事务所；
19、基金拆换基金备案清算组织；
20、基金逐渐申请办理认购、赎出；
21、基金认购、赎回费率以及计费方法产生变动；
22、基金中止接纳认购、赎出申请办理；
23、基金中止接纳认购、赎出申请办理或再次接纳认购、赎出；
24、本基金产生涉及到基金认购、赎出事宜调节或潜在性危害股民赎出等经济责任审计时；
25、拆换海外资产托管人；
26、本基金变动标底指数值；
27、本基金创业板退市、修复发售或停止发售；
28、本基金发布新业务流程或服务项目；
29、基金信息披露扣缴义务人觉得有可能对基金市场份额持有人利益或是基金市场份额的价位造成重要
危害的别的事宜或证监会要求的别的事宜。
80
十二、公布回应
在《基金合同书》续存期内，一切公共性媒体中产生的或是在市場上广为流传的信息很有可能对基
金市场份额价钱造成虚假性危害或是造成比较大起伏，及其很有可能危害基金市场份额持有人利益的，有关
信息披露扣缴义务人悉知后理应马上对该信息开展公布回应，并将相关状况马上汇报证监会、
基金发售买卖的证交所。


十三、清算审计报告
基金终止合同的，基金管理员理应依规机构清算组成员对基金财产开展清理并做出清算审计报告。
清算报告理应通过具备证劵、期货交易有关业务流程资质的会计师事务所财务审计，并由法律事务所出示
法律意见书。清算组成员理应将清算审计报告刊出在特定网址上，并将清算审计报告警示性公示刊出在指
定书报刊上。


十四、信息披露文本的放置与查看
征募使用说明发布后，理应各自置备于基金管理员、基金受托人和基金市场销售组织的居所，
投资人可完全免费查看。在付款成本费后，可在有效時间内获得以上文档影印件。
基金按时汇报发布后，理应各自置备于基金管理方法人和基金受托人的居所、基金发售买卖
的证交所，投资人可完全免费查看。在付款成本费后，可在有效時间内获得以上文档打印
件。




81
第十八一部分基金合同书的变动、停止和基金财产的结算
一、基金合同书的变动
1、变更基金合同书牵涉相关法律法规要求或合同规定的订立应经基金市场份额持有人大会决议根据
事宜的，应举办基金市场份额持有人大会决议根据。针对并不经基金市场份额持有人大会决议根据的
事宜，由基金管理方法人和基金受托人允许后改变并公示，并报证监会报备。
2、变动基金合同书的基金市场份额持有人大会决议起效后才可实行，且自决定起效后2个工
作日本质特定媒体公示。
3、但如因相对应的相关法律法规产生变化并归属于本基金合同书务必遵循开展改动的情况，或是
基金合同书的改动不涉及到本基金合同书被告方权利与义务关联产生变化或对基金市场份额持有人权益无
实际性不良干扰的及其《基金合同书》承诺的别的不用举办基金市场份额持有人交流会决策的事宜，
并不经基金市场份额持有人大会决议，而经基金管理方法人和基金受托人允许改动后公示，并报我国
中国证监会报备。


二、基金合同书的停止
有下述情况之一的，本基金终止合同：
1、基金市场份额持有人交流会决策停止；
2、基金管理员、基金受托人岗位职责停止，在六个月内沒有新基金管理员、基金受托人承
接的；
3、《基金合同书》承诺的其它情况；
4、相关法律法规和基金合同条款的其它情况。


三、基金财产的结算
1、基金终止合同，基金管理员理应按法律规定和本基金合同书的相关相关法律法规要求对基
金财产开展结算。
2、基金财产清算组成员
（1）自基金终止合同理由之日起三十个工作中日内由基金管理员机构创立基金财产结算
组，在基金财产清算组成员接手基金财产以前，基金管理方法人和基金受托人应依照基金合同书和代管
协议书的要求再次执行维护基金财产安全性的岗位职责。
（2）基金财产法定代表由基金管理员、基金受托人、具备从业证劵相关的业务流程资质的
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注册会计、刑事辩护律师及其证监会特定的员工构成。基金财产清算组成员可以聘任必需的工作中人
员。
（3）基金财产清算组成员承担基金财产的存放、清除、定价、转现和分派。基金财产结算
组可以依照法律规定开展需要的民事法律主题活动。
3、清算程序
（1）基金终止合同情况产生后，由基金财产清算组成员统一接手基金财产；
（2）基金财产清算组成员依据基金财产的具体情况明确结算限期；
（3）基金财产清算组成员对基金财产开展清洁和确定；
（4）对基金财产开展分析和转现；
（5）制做清算审计报告；
（6）聘用会计师事务所对清算审计报告开展外界财务审计，聘请律师公司对清算审计报告出示法
律意向书；
（7）将清算审计报告报证监会报备并公示；
（8）对基金财产开展分派。
4、结算花费
结算花费就是指基金财产清算组成员在开展基金结算全过程中产生的全部有效花费，结算花费由
基金财产清算组成员优先选择从基金财产中付款。
5、基金剩下财产的分派
基金财产按以下次序偿还：
（1）支付清算花费；
（2）缴纳所欠税款；
（3）偿还基金负债；
（4）按基金市场份额持有人拥有的基金市场份额占比开展分派。
基金财产未按前述（1）、（2）、（3）项要求偿还前，不分派给基金市场份额持有人。
6、基金财产结算的公示
结算全过程中的有关经济责任审计须立即公示；基金财产清算审计报告经具备证劵、期货交易有关业务流程
资质的会计师事务所财务审计并由法律事务所出示法律服务合同后报证监会报备并公示。基金
财产清算公告于基金财产清算审计报告报证监会报备确定后5个工作中日内由基金财产结算小
组开展公示，基金财产结算工作组理应将清算审计报告刊出在特定网址上，并将清算审计报告警示性公
83
告刊出在特定刊物上。
7、基金财产结算帐簿及文档由基金受托人储存二十年以上。




84
第十九一部分基金受托人


一、基本情况
名字：中行有限责任公司（通称“中行”）
居所及办公室详细地址：北京西城复兴门内街道1号
初次登记注册日期：1983年10月31日
注册资金：RMB贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万贰仟贰佰肆拾壹元整
法人代表：刘连舸
基金代管业务流程准字号：证监会证监基字【1998】24号
代管单位信息披露手机联系人：许俊
发传真：（010）66594942
我国银行客服电话：95566


二、基金代管单位及关键工作人员状况
我国银行托管市场部开设于1998年，目前职工110余名，绝大多数职工具备丰富多彩的金融机构、
证劵、基金、私募基金工作工作经验，且具备海外工作、学习培训或培训经历，60％以上的职工具备研究生
以上学士学位或高级职称评审。为给用户带来系统化的托管服务，中行已在地区、外支行进行托
管业务流程。
做为中国第一批进行股票投资基金代管业务流程的银行业，中行有着股票投资基金、基
金（一对多、一对一）、个人社保基金、险资、QFII、RQFII、QDII、海外三类组织、证券公司资
产管理方法方案、集合信托、年金、金融机构理财产品、股份基金、私募投资基金、资金托管等类别
齐备、商品丰富多彩的代管业务流程管理体系。在中国，中行第一家进行绩效考评、风险评估等升值服
务，为各种用户给予人性化的代管增值业务，是我国领跑的大中型中资企业托管银行。


三、股票投资基金代管状况
截止到2019年9月30日，中行已代管721只股票投资基金，在其中地区基金681只，
QDII基金40只，遮盖了个股型、债券型、混合、货币型、指数型、FOF等各种类型的基
金，达到了差异顾客多样化的理财投资要求，基金代管经营规模稳居同行业前端。

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四、基金受托人的内控制度
我国银行托管市场部风险管控与把控工作中是中行全方位风险管控工作中的构成部分，秉
承中行风险管控核心理念，坚持不懈“标准运行、稳健经营”的标准。我国银行托管市场部风险性
操纵工作中围绕业务流程各阶段，根据风险分析与评定、风险控制措施设置及组织建设、外部环境检
查及财务审计等对策加强代管业务流程全体人员、全方位、全过程的风险防控。
2007年起，中行持续聘用外界财务会计会计师事务所进行代管业务流程内控制度审查工作中。
依次得到根据“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际性流行内部控制审查准
则的无保留意见的审阅汇报。2017年，中行再次得到了根据“ISAE3402”和“SSAE16”
双规则的内控审计汇报。我国银行托管业务流程内控制度健全，内部控制对策严实，可以合理保
证代管资金的安全性。


五、基金受托人对基金管理员运行基金开展监管的办法和程序流程
依据《我国股票投资基金法》、《公布募资股票投资基金运行管理条例》的
有关要求，基金受托人发觉基金管理员的项目投资命令违背法律法规、行政规章和其它相关要求，或
者违背基金合同约定的，理应拒不履行，立即通告基金管理员，并立即向国务院办公厅证劵监管管
理组织汇报。基金受托人如发觉基金管理员根据买卖系统已起效的项目投资命令违背法律法规、行
政政策法规和其它相关要求，或是违背基金合同约定的,理应立即通告基金管理员，并立即向国
务院证劵监管组织汇报。




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第二十一部分海外受托人


一、中行纽约市支行概述
名字：中行纽约市支行
详细地址：1045AvenueofAmericas,NewYork,NY10018
法人代表：CEO徐辰银行行长
创立時间：１９８１年９月８日
续存期内：持续经营
中国银行纽约分行于１９８１年创立，是在美国申请注册的中国银行分支机构。中国银行纽
约分行现阶段关键受美国贷币工程监理署（ＯＣＣ）、美国联邦政府贮备金融机构（FedearlReserveBank）
及联邦政府储蓄车险公司（ＦＤＩＣ）管控。
截止到２０１７年１２月底，中国银行纽约分行资产总额约６０１．２亿美金，在美国全
部１７６家股份制银行中排名第２０位。
２０１７年，美金结算ＣＨＩＰＳ排名第１４位，在中资银行中排名第一，国际结算
业务量达１０５８亿美金。
中国银行纽约分行托管业务有悠久的历史，早已从业托管业务２０很多年，是中国银行纽约分
行的战略业务之一，关键服務于中国金融机构及单位顾客（包含我国主权基金、银行业、政
策性金融机构、各种ＱＤＩＩ以及各种商品等）。
截止到２０１７年１２月末，中国银行纽约分行的托管总资产达７９５亿美金。


二、托管单位人员配置、安全性管理财产标准的表明
（一）中国银行纽约分行托管业务组织机构和职责
为兼具风险性及高效率，中国银行纽约分行托管业务前后左右台所属不一样单位，在其中金融企业部
承担托管客户关系维护、托管产品营销策略；托管经营由运营服务中心托管精英团队承担。
经营服务中心托管精英团队总数7人，工作人员均值具有１０年以上相关的工作经验，岗位职责包含清算、
企业行为、查账、新产品开发及其相互配合前台接待单位营销推广托管商品等。
除以上托管服务项目外，中国银行纽约分行也可以按照用户需求给予资金组成财务会计、净资产总额
测算、每天估价等升值特殊服务。
（二）中国银行纽约分行托管业务资质证书
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中国银行纽约分行的托管业务的资格十分全方位，是美国两大中间银行存管组织美联储会议、美国
证劵托管清算企业(DepositoryTrust&ClearingCorporation,DTCC)的立即vip会员，也是
芝加哥商品交易所的清算金融机构和托管银行。与此同时，纽约分行也是Euroclear结算组员，可
以代客托管各种欧洲美元债卷。
（三）中国银行纽约分行托管服务项目商品
1.关键托管服务项目
代理商顾客收付款和托管全部在美国发售和买卖的债卷、个股和别的商业票据及各种欧
洲美金债卷
代理商派发贷款利息股利分配以及他企业行为
代收代缴企业所得税及纳税申报服务项目
代理投票
表格服务项目
2.现钱和流通性管理服务
将每天现钱盈余项目投资于投资账号，提升利息收入；给予现钱气象预报服务项目，提高流通性
管理方法，提升资产使用率。
3.股票基金或投资组合行政工作服务项目
投资组合财务核算
净资产总额（ＮＡＶ）测算
4.中后台管理服务外包
买卖核查及配对
托管财产总市值预转固
托管财产核查
5.抵押物管理方法
依据协议书，托管行对顾客因回购交易、证劵外借等主题活动形成的抵押物开展估价、发
起或回复增加抵押物通告、接受或推送抵押物等。
（四）安全性管理财产标准
中国银行纽约分行在每一个中间银行存管组织均各自设立直营及代客托管帐户，以防护纽约分
行已有股票投资财产及顾客托管财产。
优秀的系统软件是安全性管理财产的主要标准。中国银行纽约分行所采取的托管系统软件名叫
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“GlobalCustodySystem”或通称“GPS”，是根据美联储会议验证的能与美联储会议证劵清算系统软件
传送数据的操作系统之一。根据GPS开展清算的证劵命令的直达化（“StraightthroughProcess”）
程度高，充分保证证劵清算的精确性与时效性。
财产组成财务会计、净资产总额测算、每天估价等增值业务选用资产后台系统OPICS开展处
理，该体系可相溶多种多样贷币、多种多样成本费标价法及多种多样财务核算法，以达到不一样组织顾客及各
类股票基金的规定。系统软件优点包含：多种贷币；不同产品；简单实际操作，便捷客户。系统软件所适用的
河道方式包含：权重值均值（WeightedAverage）、先进先出法（FIFO）及某些成本费（Specific
ID）等。系统软件适用的估值模型有：以价格行情估价（MarkingtoMarket）、成本法、入价与
竞价（BidandAsk）等。系统软件适用的摊销费方式有：免摊销费、直线法、实际利率法（Yield
toMaturity）等。
（五）托管业务的具体管理方案
中国银行纽约分行依照美国贷币工程监理署的规定执行严苛的内部控制和风险性流程管理，
创建风险防控的三道防线。一道防御为业务单位，包含前台接待及后台管理经营有关部门；二道防御
为风险管控单位，管控一道防御的风险控制措施；三道防线为内部审计单位，核查、复核第
一、二道防御的操作步骤、引导等。
托管业务经营在风险控制措施的执行上选用关键步骤执行两人核查，过后每天查账等控
制对策，降低信用风险，及时处理、避免各种风险性。单独风险管控单位按时或经常性对托管
业务开展全方位审查及监管，防止人为因素或风险防控措施。
中国银行纽约分行具有通过审批的容灾计划方案以应收各种特殊情况的产生。容灾计划方案每一年
均开展检测演习，仿真模拟在突发性情况下的业务运行，并对检测结论开展反省及评定，以保证 在
突发性状况下仍能给予服务项目。系统软件层面，灾祸应变措施核心已预埋单独系统软件及数据库服务
器，随时随地替代生产制造网络服务器运行。
托管业务的工作制度及工作手册依据与托管有关的监督规章或引导（如贷币工程监理署托管
业务引导、投资管理引导等）与中国银行纽约分行自身制订的内控制度（如合规管理内控制度
架构、信用风险管理条例、中国银行美国容灾管理条例、信息内容存放方法等）定编，并应相关
规章、引导或现行政策之修定而适当调节，以保证符合对外开放、对里的监管规定。
相关托管业务的关键管理制度包含《经营服务中心托管业务安全操作规程》（Operational
ServiceDepartment-CustodyServiceOperatingProcedures），具体内容包含清算步骤、
企业行为步骤、表格步骤等。
89
（六）重要惩罚
中国银行纽约分行托管业务自创立以来已十年，从没遭受监管部门的重要惩罚，亦沒有
经济责任审计已经接纳司法机关、监管部门的立案查处。




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第二十一一部分相关服务组织


一、基金份额市场销售组织
1、外场市场份额市场销售组织
（1）广州市子公司
详细地址：广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔10楼
销售核心电話：020-89899073
发传真：020-89899069020-89899070
（2）北京分公司
详细地址：北京西城金融大街9号院11层1101模块
（电梯轿厢楼房12层1201模块）
电話：010-68083368
发传真：010-68083078
（3）上海市子公司
详细地址：我国（上海市）自由贸易区试点区上海陆家嘴东街166号905-10室
电話：021-68885310
发传真：021-68885200
（4）网络交易
投资人可以根据本企业网上交易系统申请办理本股票基金的银行开户、申购等业务，实际买卖实施方案请
参考本企业公告信息。
本企业网上交易系统网站地址：
本企业网站地址:
客服热线：95105828（免长途费）或020-83936999
在线客服发传真：020-34281105
（5）投资者也可经过本企业顾客服务电話开展本股票基金开售有关事项的查看和举报等。
2、二级市场买卖代办公司证劵公司
投资人在深圳证券交易所各理事单位业务部均可参加股票基金二级市场。

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3、认购、赎出代办公司证劵公司（下列排列不区分依次）
(1)名字：中信建投证券有限责任公司
公司注册地址：北京朝阳区安立路66号4号院
办公室详细地址：北京市东城区朝里街道2号凯恒核心B座16层
法人代表：王常青
手机联系人：刘芸
电話：010-85156310
发传真：010-65182261
客服热线：95587/4008-888-108
企业官网：
（2）名字：信达证券有限责任公司
公司注册地址：北京西城闹市口街道9号楼1号院
办公室详细地址：北京西城闹市口街道9号楼1号院
法人代表：张志刚
手机联系人：唐静
电話：010-63081000
发传真：010-63080978
客服热线：95321
企业官网：
（3）名字：东海证券有限责任公司
公司注册地址：江苏常州市延陵南街23号项目投资城市广场18层
办公室详细地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券商务大厦
法人代表：陈耀庭
电話：021-20333333
发传真：021-50498825
手机联系人：王一彦
客服热线：95531；400-8888-588
网站地址：
（4）公司名字：国泰君安有限责任公司
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公司注册地址：上海上海淮海中路98号
办公室详细地址：上海广东路689号
法人代表：王开国功臣
手机联系人：金芸、李笑鸣
发传真：021-23219100
在线客服咨询：95553或拨通各大城市服务网点热线电话
企业官网：
（5）公司名字：东北证券有限责任公司
公司注册地址：长春绿色生态街道6666号
办公室详细地址：长春绿色生态街道6666号
法人代表：李福春
手机联系人：安岩岩
联系方式：0431-85096517
人工客服电话：95360
企业官网：
（6）公司名字：国泰君安证券股份有限公司
公司注册地址：我国（上海市）自由贸易区试点区商城路618号
办公室详细地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安商务大厦
法定代表人：杨德红
手机联系人：钟伟镇
联系方式：021-38676666
发传真：021-38670666
客服热线：95521/4008888666
网站地址：
（7）公司名字：申万宏源证券有限责任公司
公司注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公室详细地址：上海市徐汇区长乐路989号40层
法定代表人：杨玉成
手机联系人：余敏
93
联系方式：02133388252
发传真：02133388224
客服热线：95523
网站地址：
（8）公司名字：国泰君安有限责任公司
公司注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公室详细地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：闫峻
手机联系人：龚俊涛
联系方式：021-22169999
客服热线：95525
网站地址：
（9）公司名字：中信证券有限责任公司
公司注册地址：广东深圳市福田区核心三路8号卓越时代广场二期北座
办公室详细地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券商务大厦
法定代表人：张佑君
手机联系人：王一通
联系方式：010-60838888
发传真：010-60836029
客服热线：95548
网站地址：
（10）公司名字：兴业证券有限责任公司
公司注册地址：福州湖东路268号
办公室详细地址：上海浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
手机联系人：乔琳雪
联系方式：021-38565547
客服热线：95562
网站地址：
94
（11）公司名字：安信证券有限责任公司
公司注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02模块
办公室详细地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02模块
法定代表人：王连志
手机联系人：陈剑虹
联系方式：0755-82825551
发传真：0755-82558355
客服热线：95517
网站地址：essence.com.cn/
（12）公司名字：中投证券有限责任公司
公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法人代表：宫少林寺
手机联系人：林生迎
电話：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服热线：95565、4008888111
企业官网：
（13）公司名字：我国中金财富证劵有限责任公司
公司注册地址：深圳市福田区益田路与福西路交汇处荣超商业中心A栋第18层-21层同榜
04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23模块
办公详细地址：深圳市福田区益田路与福西路交汇处荣超商业中心A栋第04、18层至21层
法人代表：高涛
手机联系人：万玉琳
电話：0755-82026907
传真：0755-82026539
敞开式基金热线电话：95532、400-600-8008
企业官网：
（14）公司名字：中信证券（山东省）责任有限公司
公司注册地址：山东省青岛市崂山深圳市路222号1号院2001
95
办公详细地址：青岛青岛市北区深圳市路222号青岛市国际投资城市广场20层（266061）
法人代表：姜晓林
手机联系人：吴忠超
电話：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服热线：95548
企业官网：
（15）公司名字：中泰证券有限责任公司
公司注册地址：济南市市中区经七路86号
办公详细地址：济南经七路86号证劵商务大厦
法人代表：李玮
手机联系人：许曼华
电話：021-20315290
传真：021-20315125
客服热线：95538
企业官网：
（16）公司名字：方正证券有限责任公司
公司注册地址：长少市天心区湘江西路二段36号华远华中心4
5号院3701-3717
办公详细地址：北京朝阳区北四环西路盘古大观A座40层
法定代表人：施华
手机联系人：程博怡
联系方式：010-56437060
传真：010-56437030
客服热线：95571
网站地址：
（17）公司名字：我国国际贸易有限责任公司
公司注册地址：北京新中国成立门前街道1号国贸大厦2座27层及28层
办公详细地址：北京新中国成立门前街道1号国贸大厦2座27层及28层
96
法人代表：李剑阁
联系方式：010-65051166
业务流程传真：010-65051166
企业网站地址：
（18）公司名字：国都证券有限责任公司
公司注册地址：北京市东城区北京东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公详细地址：北京市东城区北京东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法人代表：王少华
手机联系人：黄静
电話：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服热线：400-818-8118
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（19）公司名字：银河证券有限责任公司
公司注册地址：广东广州市黄埔区中澳广州知识城辉煌一街2号618室
通讯地址：广州市天河区马场路26号银河证券商务大厦
法人代表：孙树明
手机联系人：黄岚
客服热线：95575、020-95575或打电话全国各地服务网点
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（20）公司名字：万联证券有限责任公司
公司注册地址：广州市天河区湘江东街11号高德置地广场F栋18、19层
办公详细地址：广州市天河区湘江东街13号高德置地广场E栋12层
法人代表：罗钦城
敞开式基金热线电话：95322
手机联系人：甘蕾
联系方式：020-38286026
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（21）公司名字：中航证券有限责任公司
97
公司注册地址：江西省南昌红谷滩新区红谷中大路1619号南昌市国际性国际金融中心A栋41层
居所：江西省南昌红谷滩新区红谷中大路1619号南昌市国际性国际金融中心A栋41层
法人代表：王晓峰
手机联系人：王紫雯
电話：010-59562468
传真：0791-86770178
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（22）公司名字：华泰证券有限责任公司
办公详细地址：南京江东区西路228号
法人代表：刘明
电話：0755-82492193
传真：0755-82492962
手机联系人：庞晓芸
客服热线：95597
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（23）公司名字：国盛证券责任有限公司
公司注册地址：南昌北京西路88号（江信国际性国际金融中心）
办公详细地址：南昌北京西路88号（江信国际性国际金融中心）
法人代表：李晓云峰
手机联系人：周欣玲
电話：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服热线：956080
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4、基金管理员可依据相关法律法规，挑选别的符合规定的组织销售代理本基金，并及
时公示。


二、备案清算组织
名字：中国证券记录清算责任有限公司
98
居所、办公详细地址：北京西城太平桥街道17号
法人代表：周明
手机联系人：崔巍
电話：010-50938888
传真：010-59378907


三、出示法律意见书的法律事务所
名字：广东省广信君达法律事务所
居所：广东广州市天河区广州珠江新城湘江东街6号广州市周大福珠宝国际金融中心（广州东塔）29
层、10层
责任人：王晓华
电話：020－37181333
传真：020－37181388
经办人员刑事辩护律师：刘智
手机联系人：刘智、杨琳


四、财务审计基金财产的会计师事务所
名字：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公详细地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大厦17层01-12室
公司法人：毛鞍宁
手机联系人：020－28812618
电話：赵雅
传真：020－28812888
经办人员注册会计：赵雅、马婧




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第二十二一部分基金合同书的内容提要
一、基金管理员、基金受托人和基金市场份额持有者的权利与义务
（一）基金管理员的权利义务
1、基金管理员的支配权
（1）依规申请办理并募资基金，申请办理基金报备办理手续；
（2）按照法律法规和基金合同书应用基金资产；
（3）自基金合同生效之日起，基金管理员按照法律法规和基金合同书单独管理方法基金资产；
（4）依据法律法规和基金合同书的要求决策本基金的有关利率构造和收费标准方法，得到基
金管理员酬劳，扣除认购费、认购费、基金赎出服务费以及它事前准许或公示的有效花费以
及法律法规要求的其他花费；
（5）依据法律法规和基金合同书之要求市场销售基金市场份额；
（6）在合同规定的有效期限内，在没有违背公平公正、有效标准及其不防碍基金受托人遵循有关
法律法规以及领域管控规定的根基上，基金管理员有权利对基金受托人执行合同规定的状况开展
必需的监管。如觉得基金受托人违背了法律法规或基金合同条款对基金资产、其他基金合同书
被告方的利润引起巨大损失的，应立即呈送证监会和中国银监会，及其采用其他必需措
施加维护本基金及有关基金合同书双方的权益；
（7）依据基金合同书的要求挑选合理的基金市场销售组织并有权利按照分销协议书对基金市场销售机
构个人行为开展需要的监察和查验；
（8）自主出任基金备案清算组织或挑选、拆换基金备案清算代理公司；
（9）在基金合同约定的范畴内，回绝或中止审理认购和赎出的申请办理；
（10）在法律法规容许的条件下，为基金市场份额持有者的权益依规为基金开展股票融资；
（11）根据法律法规和基金合同书的要求，制定基金盈利的调整计划方案；
（12）依照法律法规，意味着基金对被企业投资行驶股东权益，意味着基金行驶因项目投资于其
它证券所造成的支配权；
（13）在基金受托人岗位职责停止时，当选新的基金受托人；
（14）根据法律法规和基金合同书的要求，集结基金市场份额持有者交流会；
（15）按照相关要求行驶因基金资产项目投资于证券所造成的支配权；
（16）挑选、拆换刑事辩护律师、注册会计师、证劵交易商或别的为基金给予服務的外界组织并明确
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相关利率；
（17）依据法律法规和基金合同书的要求，制定、改动并发布相关基金募资、申购、认购、
赎出、转托管、基金变换、非交易过户、冻洁、利润分配等层面的工作标准；
（18）授权委托第三方组织进行本基金的买卖、结算、估价、清算等业务流程；
（19）在法律法规和本基金合同条款的范畴内决策和调节基金的除调高管理方法利率和代管
利率以外的有关利率构造和收费标准方法；
（20）法律法规、基金合同条款的别的支配权。
2、基金管理员的责任
（1）依规募资基金，申请办理或是授权委托经证监会评定的其它组织委托申请办理基金市场份额的
开售、认购、赎出和备案清算事项；
（2）自基金合同生效之日起，以诚实信用原则、勤勉尽责的标准管理方法和应用基金资产；
（3）申请办理基金报备办理手续；
（4）配置充足的具备技术专业条件的员工开展基金投资收益分析、管理决策，以系统化的运营模式
管理方法和运行基金资产；
（5）不断完善内部结构风险管控、监督与核查、财务会计及人力资源管理等规章制度，确保所管理方法
的基金资产和基金管理员的资产互不相关，对所管理方法的不一样基金各自管理方法、各自入帐，开展
股票投资；
（6）按基金合同书的承诺明确基金利润分配计划方案，立即向基金市场份额持有者分派基金盈利；
（7）除根据《基金法》、基金合同书以及他相关要求外，不可给自己及一切第三人牟取利
益，不可授权委托第三人运行基金资产；
（8）开展基金财务核算并定编基金的财务会计报告；
（9）依规接纳基金受托人的监管；
（10）定编季度报表、中后期和本年度基金汇报；
（11）采用合理有效的对策使测算基金市场份额申购、认购、赎出和销户价钱的方式合乎
《基金合同书》等法律文件的要求，按相关要求测算并公示基金基金净值信息内容，明确基金市场份额认购、
赎出的价钱；
（12）测算并公示基金净资产总额，明确基金市场份额认购、赎出价钱；
（13）严格执行《基金法》、基金合同书以及他相关要求，执行信息披露及汇报责任；
（14）传统基金商业机密，不泄漏基金融资计划、项目投资意愿等。除基金法、基金合同书及
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别的相关要求另有明文规定外，在基金信息公示公布前应予以信息保密，不可向别人泄漏；
（15）按照规定审理认购和赎出申请办理，立即、全额付款赎出溢价增资；
（16）储存基金资产管理方法业务流程活动内容的纪录、账册、表格、意味着基金签署的重要合同书和其
他相关资料；
（17）根据《基金法》、基金合同书以及他相关要求集结基金市场份额持有者交流会或相互配合基金
受托人、基金市场份额持有者依规集结基金市场份额持有者交流会；
（18）以基金管理员为名，意味着基金市场份额持有者权益行驶起诉支配权或执行别的民事法律行为；
（19）机构并参与基金资产清算组成员，参加基金资产的存放、清除、定价、转现和分派；
（20）因违背基金合同书造成基金资产的损害或危害基金市场份额持有者的合法权利，应担负
承担责任，其赔偿责任不因其退任而免去；
（21）基金受托人违背基金合同书导致基金经济损失时，应是基金市场份额持有者权益向基金
受托人追索；
（22）基金管理员对其授权委托的第三方组织的个人行为负责任；
（23）法律法规、基金合同条款的别的岗位职责。
（二）基金受托人的权利义务
1、基金受托人的支配权
（1）根据法律法规和基金合同书的要求安全性存放基金资产；
（2）按照基金合同书的承诺得到基金托管费；
（3）监管基金管理员对本基金的项目投资运行；
（4）在基金管理员岗位职责停止时，当选新的基金管理员；
（5）根据相关法律法规和基金合同书的要求集结基金份额持有人大会；
（6）挑选、拆换海外资产托管人并与之签定相关协议书；
（7）相关法律法规、基金合同条款的其他支配权。
2、基金受托人的责任
（1）安全性存放基金资产，按时将企业行为信息通告基金管理员；
（2）开设专业的基金代管部，具备符合规定的经营场地，配置充足的、达标的了解基
金代管业务流程的工作人员，承担基金资产地区代管事项；
（3）按照规定设立基金资产的资金账户和股票账号；
（4）除根据《基金法》、基金合同书以及他相关要求外，不可给自己及一切第三人牟取利
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益；
（5）对所代管的不一样基金资产各自设定帐户，保证基金资产的完整性和单独；
（6）存放（或授权委托海外资产托管人）由基金管理员意味着基金签署的与基金相关的重要
合同书及相关凭据；
（7）储存基金代管业务流程活动内容的纪录、账册、表格和其它相关资料；
（8）依照基金合同书的承诺，依据基金管理员的项目投资命令，立即申请办理结算、交收事项；
（9）传统基金商业机密。除《基金法》、基金合同书以及他相关要求另有明文规定外，在基金
信息公示公布前应予以信息保密，不可向别人泄漏；
（10）申请办理与基金代管业务流程主题活动相关的信息披露事宜；
（11）对基金财务会计报告、中后期和本年度基金汇报出示建议，表明基金管理方法人们在各关键
层面的运行是不是严格执行基金合同书的要求开展；假如基金管理方法人会有未实行基金合同条款的行
为，还应该表明基金受托人是不是采用了适度的对策；
（12）创建并储存基金份额持有人名单；
（13）核查、审查基金管理员测算的基金净资产总额、基金份额基金净值、基金份额认购、赎
回价钱；
（14）按照规定制做有关帐簿并与基金管理员核查；
（15）根据基金管理员的命令或相关要求向基金份额持有人付款基金盈利和赎出溢价增资；
（16）按规定集结基金份额持有人大会或相互配合基金份额持有人依规自主集结基金份额
持有人大会；
（17）依照租赁协议书的要求监管基金管理员的项目投资运行；
（18）因过失违背基金合同书造成基金经济损失，应担负承担责任，其义务不因其退任而
免去；除相关法律法规另有明文规定外，基金受托人不承担连带责任；
（19）基金管理方法人因为违背基金合同书导致基金经济损失时，应是基金向基金管理员追索；
（20）对其授权委托第三方组织有关注意事项的法律法规不良影响负责任。基金受托人授权委托的第三方机
构不包括有关司法部门所管范围内的证劵备案、结算组织、第三方数据信息和数据来源于组织、依据当
地销售市场国际惯例没法向该服务项目供应方追索的其它组织。基金的国外资产，基金受托人可受权海外
资产托管人委托执行其担负的受委托人岗位职责；海外资产托管人们在做好本职工作全过程中，因自身过失、
粗心大意等因素而造成基金资产损伤的，基金受托人理应承当对应义务；
（21）现钱存进现钱帐户时组成海外资产托管人的等额本息负债，除非是相关法律法规及撤消或清
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盘程序流程明确规定该等现钱不归入结算资产外。海外资产托管人们在因依规散伙、被依规注销或
者被依规宣布优惠价或倒闭等缘故开展停止结算时，除非是在最新法律法规强制性规定下，不可将
代管财产项下的证劵、货币性财产归于其结算财产；
（22）维护基金份额持有人权益，按规定对基金日常项目投资个人行为和资产汇进出状况执行
监管，如发觉项目投资命令或资产汇进出违反规定、违规，理应立即向证监会、外管局汇报；
（23）每月完毕后7个工作中日内，向证监会和外管局汇报基金管理员海外投资状况，
并按有关要求开展国际收支申报；
（24）申请办理基金管理员就管理方法本基金的相关购汇、售汇、收汇、境外汇款和RMB资产清算
业务流程；
（25）储存基金的资产汇出、汇到、换取、收汇、境外汇款、资产来往、授权委托及交易量纪录等
相关资料，其保留的時间理应不少于20年；
（26）相关法律法规、基金合同条款的别的责任。
（三）基金份额持有人的权利义务
1、基金份额持有人的支配权
（1）共享基金资产盈利；
（2）执行回转结算后的剩下基金资产；
（3）依规出让或是申请办理赎出其拥有的基金份额；
（4）按规定规定举办基金份额持有人大会；
（5）参加或是委派代表参加基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会决议事宜行驶
投票权；
（6）查看或是拷贝公布透露的基金信息内容材料；
（7）监管基金管理员的项目投资运行；
（8）相关法律法规、基金合同条款的其他支配权。
2、基金份额持有人的责任
（1）遵循相关法律法规、基金合同书；
（2）交纳基金申购、认购溢价增资及基金合同条款的花费；
（3）在拥有的基金份额范畴内，担负基金亏本或是基金终止合同的有限责任公司；
（4）不担任一切不利于基金以及他基金份额持有人合法权益的主题活动；
（5）实行基金份额持有人大会的决定；
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（6）退还在基金交易方式因其任何原因得到的不当得利；
（7）基金份额持有人应遵循基金管理员、基金受托人、市场销售组织、证交所和备案
清算组织的有关标准及要求；
（8）相关法律法规及基金合同条款的别的责任。


二、基金份额持有人大会集结、审议及决议的流程和标准
（一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人构成。基金份额拥有
人的合理合法法定代理人有权利意味着基金份额持有人列席会议并决议。基金份额持有人拥有的每一基
金市场份额有着公平的选举权。
本基金连接基金的基金份额持有人可以凭所拥有的连接基金份额参加或是委派代表参加
本基金的市场份额持有人大会并进行决议，其拥有的享有投票权的基金份额数和决议投票数为，在
本基金基金份额持有人大会的利益备案日，连接基金拥有本基金份额的数量乘上该持有人所
拥有的连接基金份额占联接基金总市场份额的占比，数值依照四舍五入的方式，保存到整数金额
位。
连接基金的基金管理员不可以连接基金的理由意味着连接基金的整体基金份额持有人以本
基金的基金份额持有人的真实身份行驶投票权，但可接纳连接基金的特殊基金份额持有人的授权委托
以连接基金的基金份额持有人委托代理人的真实身份参加本基金的基金份额持有人大会并进行决议。
连接基金的基金管理员意味着连接基金的基金份额持有人建议举办或集结本基金份额拥有
人大会的，须先遵循连接基金基金合同书的承诺举办连接基金的基金份额持有人大会，联接基
金的基金份额持有人大会决策建议举办或集结本基金份额持有人大会的，由连接基金的基金
管理员意味着连接基金的基金份额持有人建议举办或集结本基金份额持有人大会。
本基金的基金份额持有人大会未设定日常组织。
（二）有下列理由情况之一时，应举办基金份额持有人大会：
1、停止基金合同书，但基金合同另有承诺的以外；
2、变换基金运行方法；
3、提升基金管理员、基金受托人的酬金规范，但依据相关法律法规的标准提升该等酬劳标
准的以外；
4、拆换基金管理员、基金受托人；
5、变动基金类型；
105
6、变动基金项目投资总体目标、范畴或对策（相关法律法规和证监会另有规范的以外）；
7、变动基金份额持有人大会程序流程；
8、本基金与其他基金合拼；
9、对基金合同书被告方支配权、责任造成重要危害，需举办基金份额持有人大会的变动基
金合同书等别的事宜；
10、停止基金发售，但因基金不会再具有主板上市条件而被深圳证券交易所停止发售的情况除
外；
11、相关法律法规或证监会要求的其他理应举办基金份额持有人大会的事宜。
（三）下列状况不需举办基金份额持有人大会：
1、降低基金服务费、基金托管费以及他理应由基金担负的花费；
2、在相关法律法规和基金合同条款的范畴内调节本基金的申购费率、降低赎回费率或变动
收费标准方法；
3、因相对应的相关法律法规、深圳证券交易所或是备案清算组织的有关业务流程标准产生改变而
理应对基金合同书开展改动；
4、对基金合同书的改动不涉及到基金合同书被告方权利与义务关联产生变化；
5、对基金合同书的改动对基金份额持有人权益无实质不良危害；
6、经证监会容许，基金管理员、有关证交所和备案清算组织在相关法律法规、基
金合同条款的范畴内调节相关基金申购、认购、赎出、买卖、转托管、非交易过户等相关业务的
标准；
7、标底指数值改名或调节指数值定编方式，及其变动业绩比较基准；依据指数值应用批准协
议的承诺，变动标底指数值批准服务费利率和计算方式；
8、基金发布新业务流程或服务项目；
9、依照相关法律法规或基金合同条款不用举办基金份额持有人大会的其他情况。
（四）大会召集人及集结方法：
1、除相关法律法规要求或《基金合同书》另有承诺外，基金份额持有人大会由基金管理员召
集；
2、基金管理人未按照规定集结或不可以集结时，由基金受托人集结；
3、基金受托人觉得必须举办基金份额持有人大会的，理应向基金管理员明确提出书面形式提
议。基金管理员理应自接到书面形式建议之日起10日内决策是不是集结，并书面形式告之基金受托人。
106
基金管理员决策集结的，理应自出示书面形式决策之日起60日内举办；基金管理员决策不集结，
基金受托人仍觉得必须举办的，理应由基金受托人自主集结。
4、意味着基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事宜书面形式规定举办基金份
额持有人大会，理应向基金管理员明确提出书面形式建议。基金管理员理应自接到书面形式建议之日起
10日内决策是不是集结，并书面形式告之明确提出建议的基金份额持有人意味着和基金受托人。基金管
理人决策集结的，理应自出示书面形式决策之日起60日内举办；基金管理员决策不集结，意味着
基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍觉得必须举办的，理应向基金受托人提
出书面形式建议。基金受托人理应自接到书面形式建议之日起10日内决策是不是集结，并书面形式告之提
出建议的基金份额持有人意味着和基金管理员；基金受托人决策集结的，理应自出示书面形式决策
之日起60日内举办。
5、意味着基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事宜规定举办基金份额持
有些人大会，而基金管理员、基金受托人也不集结的，独立或累计意味着基金份额10%以上（含
10%）的基金份额持有人有权利自主集结，并最少提早30日报证监会报备。基金份额拥有
人依规自主集结基金份额持有人大会的，基金管理员、基金受托人理应相互配合，不可阻拦、干
扰；
6、基金份额持有人大会的召集人承担挑选明确开会时间、地址、方法和利益备案日。
（五）举办基金份额持有人大会的通告時间、通告內容、通告方法
1、举办基金份额持有人大会，召集人应于大会举办前30日，在特定媒体公示。基金份
额持有人大会通告应最少注明以下几点：
（1）大会举办的時间、地址和会议形式；
（2）大会拟决议的事宜、审议程序流程和决议方法；
（3）有权利参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的利益备案日；
（4）委托证实的具体内容规定（包含但是不限于委托代理人真实身份，代理商管理权限和代理商使用期
等）、送到時间和地址；
（5）会议接待所设手机联系人名字及联系方式；
（6）列席会议者务必筹备的资料和需要执行的办理手续；
（7）召集人必须通告的别的事宜。
2、采用通信召开会议方法并开展决议的情形下，由大会召集人决策在会议报告中说此次
基金份额持有人大会所采用的实际通讯方式、授权委托的公证处以及联系电话和手机联系人、书面形式
107
决议建议寄交的截止时间和扣除方法。
3、如召集人为基金管理员，还应再行以书面形式告知基金受托人到指定的地址对决议建议的计
票开展监管；如召集人为基金受托人，则应再行以书面形式告知基金管理方法人在特定地址对决议建议
的选票开展监管；如召集人为基金份额持有人，则应再行以书面形式告知基金管理方法人和基金受托人
到指定的地址对决议建议的选票开展监管。基金管理员或基金受托人拒不派表示对书面形式决议意
见的选票开展监管的，不危害决议建议的选票法律效力。
（六）基金份额持有人列席会议的方法
基金份额持有人大会可根据当场会议方法、通信召开会议方法或相关法律法规和监督机构容许的
别的方法举办，大会的举办方法由大会召集人明确。
1、当场召开会议。由基金份额持有人自己到场或以代理投票委托证实委派代表参加，
当场会议时基金管理方法人和基金受托人的法定代理人理应出席基金份额持有人大会，基金管理员
或受托人不派意味着出席的，不危害决议法律效力。当场会议与此同时合乎下述标准时，可以开展基金
市场份额持有人大会议程安排：
（1）亲自列席会议者拥有基金份额的凭据、委托列席会议者出示的受托人拥有基金份
额的凭据及受托人的代理投票委托证实合乎相关法律法规、《基金合同书》和会议纪要的要求，
而且拥有基金份额的凭据与基金管理员拥有的记录材料相符合；
（2）经核查，归纳到会者提供的在利益备案日拥有基金份额的凭据表明，合理的基金
市场份额不少于本基金在利益备案日基金总市场份额的50%（含50%）。
2、通信召开会议。通信召开会议通常是指基金份额持有人将其对决议事宜的网络投票以本函在决议
截止到日之前送到至召集人确定的详细地址。通信召开会议应以书面材料方法开展决议。
在与此同时合乎下述标准时，通信召开会议的方法视作合理：
（1）大会召集人按《基金合同书》承诺发布会议报告后，在2个工作中日内持续发布有关
警示性公示；
（2）召集人按基金合同约定通告基金受托人（假如基金受托人为召集人，则为基金管
理人）到指定的地址对书面形式决议建议的选票开展监管。大会召集人在基金受托人（假如基金托
管人为因素召集人，则为基金管理员）和公证处的监管下依照会议报告要求的形式扣除基金份
额持有人的书面形式决议建议；基金受托人或基金管理员经通报不参与扣除书面形式决议建议的，不
危害决议法律效力；
（3）自己立即出示书面形式建议或受权别人意味着提供书面形式建议的，基金份额持有人所拥有
108
的基金份额不小于在利益备案日基金总市场份额的50%（含50%）；
（4）以上第（3）项中立即出示书面形式建议的基金份额持有人或委托意味着别人出示书面形式意
见的委托代理人，与此同时递交的拥有基金份额的凭据、委托出示书面形式建议的委托代理人出示的受托人持
有基金份额的凭据及受托人的代理投票委托证实合乎相关法律法规、《基金合同书》和会议通
知的要求，并与基金备案清算组织纪录相符合；
参与基金份额持有人大会的持有人的基金份额小于第1款第（2）项、或是第2款第（3）
项要求比率的，召集人可以在原公示的基金份额持有人大会举办時间的三个月之后、六个月
之内，就原本定决议事宜重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会理应
有意味着三分之一以上基金份额的持有人参与，即可举办。
3、在没有与相关法律法规矛盾的条件下，基金份额持有人大会可根据互联网、电話或其它方法
举办，基金份额持有人可以选用书面形式、互联网、电話、短消息或其它方法开展决议，实际方法由
大会召集人明确并在会议报告中列明。
4、基金份额持有人受权别人委托列席会议并决议的，受权方法可以选用书面形式、互联网、
电話、短消息或其它方法，实际方法在会议报告中列明。
（七）审议內容与程序流程
1、审议內容及提案权
审议內容为关联基金份额持有人权益的经济责任审计，如《基金合同书》的重要改动、决策终
止《基金合同书》、拆换基金管理员、拆换基金受托人、与别的基金合拼、相关法律法规及《基金
合同书》明文规定的别的事宜及大会召集人觉得要递交基金份额持有人大会探讨的别的事宜。
基金份额持有人大会的召集人传出集结大会的通告后，对原来提议的改动理应在基金份
额持有人大会举办前立即公示。
基金份额持有人大会不可对未事前公示的审议內容开展决议。
2、审议程序流程
（1）当场召开会议
在现场开会的形式下，最先由大会节目主持人依照以下第七条要求程序流程明确和发布监票人，
随后由大会节目主持人诵读提议，经探讨后开展决议，并产生大会决定。大会节目主持人为基金管理方法
人受权列席会议的意味着，在基金管理员法定代理人无法组织大会的情形下，由基金受托人受权
其参会的象征组织；假如基金管理员法定代理人和基金受托人法定代理人均无法组织大会，
则由参加大会的基金份额持有人和委托代理人所持投票权的50%以上（含50%）大选造成一名基
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金市场份额持有人做为该次基金份额持有人大会的节目主持人。基金管理方法人和基金受托人拒不参加或
组织基金份额持有人大会，不危害基金份额持有人大会做出的决定的法律效力。
大会召集人应该制做列席会议工作人员的签名册。签名册注明参加会议工作人员名字（或企业名
称）、身份证件文档号、拥有或表示有投票权的基金份额、受托人名字（或公司名称）和
联系电话等事宜。
（2）通信召开会议
在通信召开会议的情形下，最先由召集人提早30日发布提议，在所告知的决议截至日过后
2个工作中日本质公证处监管下由召集人统计分析所有合理决议，在公证处监管下产生决定。
（八）决议
基金份额持有人所持每一份基金份额有一票投票权。
基金份额持有人大会决定分成一般决定和尤其决定：
1、一般决议，一般决定需经参与大会的基金份额持有人或其委托代理人所持投票权的50%
以上（含50%）根据方为合理；除以下第2项所要求的须以尤其决定根据事宜之外的其它事
项均以一般决定的形式根据。
2、尤其决定，尤其决定理应经参与大会的基金份额持有人或其委托代理人所持投票权的三
分之二以上（含三分之二）根据才能作出。变换基金运行方法、拆换基金管理员或是基金托
做人做事、停止《基金合同书》、与别的基金合拼以尤其决定根据方为合理。
基金份额持有人大会采用无记名方法开展投票选举。
采用通讯方式完成决议时，除非是在计票时有充足的相反的直接证据证实，不然递交合乎会议通
知中要求的确定投资人真实身份资料的决议视作合理参加的投资人，表层负荷会议报告要求的书
面决议建议视作合理决议，表决建议模模糊糊或互相分歧的视作放弃决议，但理应记入出示
书面形式建议的基金份额持有人所表示的基金份额数量。
基金份额持有人大会的各类提议或同一项提案内并排的各类话题理应分离决议、逐一表
决。
（九）计票
1、当场召开会议
（1）如大会由基金管理员或基金受托人集结，基金份额持有人大会的节目主持人理应在会
议逐渐后公布在参会的基金份额持有人和委托代理人中大选两位基金份额持有人意味着与大会
召集人关联交易的一名观察员一同出任监票人；如大会由基金份额持有人自主集结或大会尽管由
110
基金管理员或基金受托人集结，可是基金管理员或基金受托人未参加大会的，基金份额拥有
人大会的节目主持人理应在大会逐渐后公布在参会的基金份额持有人中竞选三名基金份额持
有些人意味着出任监票人。基金管理员或基金受托人不参加大会的，不干扰计票的法律效力。
（2）监票人理应在基金份额持有人决议后直接开展核对并由大会节目主持人现场发布计票
結果。
（3）假如大会节目主持人或基金份额持有人或委托代理人针对上传的投票表决結果有猜疑，可以在
公布决议結果后马上对所得票数规定开展再次核对。监票人理应开展再次核对，再次整理以
一次为限。再次核对后，大会节目主持人应该马上发布再次核对結果。
（4）计票全过程应由公证处给予公正,基金管理员或基金受托人拒不参加大会的，不影
响计票的法律效力。
2、通信召开会议
在通信召开会议的情形下，计票方式为：由大会召集人关联交易的两位观察员在基金受托人受权
意味着（若由基金受托人集结，则为基金管理员法定代理人）的监管下完成计票，并由公证处
对其计票全过程进行公正。基金管理员或基金受托人拒派意味着对书面形式决议建议的选票开展监管
的，不干扰选票和决议結果。
（十）起效与公示
基金份额持有人大会的决定，召集人理应自根据之日起5日内报证监会报备。
基金份额持有人大会的决定自决议根据之日起起效。
基金份额持有人大会决定自起效之日起2日本质特定媒体上公示。假如选用通讯方式进
行决议，在公示基金份额持有人大会决定时，务必将公证委托书原文、公正组织、公证人员名字等
一同公示。
基金管理员、基金受托人和基金份额持有人理应实行有效的基金份额持有人大会的决定。
起效的基金份额持有人大会决定对整体基金份额持有人、基金管理员、基金代管平均有管束
力。
（十一）本一部分有关基金份额持有人大会举办理由、举办标准、审议程序流程、决议标准等
要求，但凡直接引用相关法律法规或管控标准的一部分，如以后相关法律法规或管控标准改动造成有关
內容被撤销或更改的，基金管理员经与基金受托人协商一致报管控机关单位并提早公示后，可直
接对本一部分內容实现调整和调节，不用举办基金份额持有人大会决议。


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三、基金合同变更、停止和基金资产的结算
（一）基金合同书的变动
1、变更基金合同书牵涉相关法律法规要求或合同规定的订立应经基金份额持有人大会决定根据
事宜的，应举办基金份额持有人大会决定根据。针对并不经基金份额持有人大会决定根据的
事宜，由基金管理方法人和基金受托人允许后改变并公示，并报证监会报备。
2、变动基金合同书的基金份额持有人大会决定起效后才可实行，且自决定起效后2个工
作日本质特定媒体公示。
3、但如因相对应的相关法律法规产生变化并归属于本基金合同书务必遵循开展改动的情况，或是
基金合同书的改动不涉及到本基金合同书被告方权利与义务关联产生变化或对基金份额持有人权益无
实际性不良干扰的及其《基金合同书》承诺的别的不用举办基金份额持有人大会决策的事宜，
并不经基金份额持有人大会决定，而经基金管理方法人和基金受托人允许改动后公示，并报我国
中国证监会报备。
（二）基金合同书的停止
有下述情况之一的，本基金终止合同：
1、基金份额持有人大会决策停止；
2、基金管理员、基金受托人岗位职责停止，在六个月内沒有新基金管理员、基金受托人承
接的；
3、《基金合同书》承诺的其它情况；
4、相关法律法规和基金合同条款的其它情况。
（三）基金资产的结算
1、基金终止合同，基金管理员理应按法律规定和本基金合同书的相关相关法律法规要求对基
金资产开展结算。
2、基金资产清算组成员
（1）自基金终止合同理由之日起三十个工作中日内由基金管理员机构创立基金资产结算
组，在基金资产清算组成员接手基金资产以前，基金管理方法人和基金受托人应依照基金合同书和代管
协议书的要求再次执行维护基金资金安全的岗位职责。
（2）基金资产法定代表由基金管理员、基金受托人、具备从业证劵相关的业务流程资质的
注册会计、刑事辩护律师及其证监会特定的员工构成。基金资产清算组成员可以聘任必需的工作中人
员。
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（3）基金资产清算组成员承担基金资产的存放、清除、定价、转现和分派。基金资产结算
组可以依照法律规定开展需要的民事法律主题活动。
3、清算程序
（1）基金终止合同情况产生后，由基金资产清算组成员统一接手基金资产；
（2）基金财产清算组成员依据基金资产的具体情况明确结算限期；
（3）基金资产清算组成员对基金资产开展清洁和确定；
（4）对基金资产开展分析和转现；
（5）制做清算审计报告；
（6）聘用会计师事务所对清算审计报告开展外界财务审计，聘请律师公司对清算审计报告出示法
律意向书；
（7）将清算审计报告报中国证监会报备并公示。
（8）对基金财产开展分派。
4、结算花费
结算花费就是指基金财产清算组成员在开展基金结算全过程中产生的全部有效花费，结算花费由
基金财产清算组成员优先选择从基金财产中付款。
5、基金剩下财产的分派
基金财产按以下次序偿还：
（1）支付清算花费；
（2）缴纳所欠税款；
（3）偿还基金负债；
（4）按基金市场份额持有者拥有的基金市场份额占比开展分派。
基金财产未按前述（1）、（2）、（3）项要求偿还前，不分派给基金市场份额持有者。
6、基金财产结算的公示
结算全过程中的有关经济责任审计须立即公示；基金财产清算审计报告经具备证劵、期货交易有关业务流程
资质的会计师事务所财务审计并由法律事务所出示法律服务合同后报中国证监会报备并公示。基金
财产清算公告于基金财产清算审计报告报中国证监会报备确定后5个工作中日内由基金财产结算小
组开展公示，基金财产结算工作组理应将清算审计报告刊出在特定网址上，并将清算审计报告警示性公
告刊出在特定刊物上。
7、基金财产结算帐簿及文档由基金受托人储存二十年以上。
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四、异议处理方法
（一）本基金合同书适用我国法律法规并从其表述。
（二）本基金合同书的被告方中间因本基金合同书造成的或与本基金合同书相关的异议应最先
根据友善商议处理。但若自一方书面形式规定商议处理异议产生之日起60日内无法以商议方法
处理的，则任何一方有权利将异议递交坐落于北京市的我国国际经济合作监察委员会，依据那时候有
效的仲裁规则开展诉讼。仲裁裁决是终结的，对诉讼多方被告方均具备约束。
（三）除异议涉及內容以外，本基金合同书的其余一部分应该由本基金合同书被告方再次执行。


五、基金合同书储放地和投资者获得合同书的方法
基金合同书可印刷装订成册，储放在基金管理方法人和基金受托人居所，供投资者查看，基金合同书
条文及內容应以基金合同书原件为标准。




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第二十三一部分基金租赁协议书的内容提要
一、基金租赁协议书被告方
（一）基金管理员
名字：广发银行基金管理方法有限责任公司
居所：广东泉州市横琴宝华路6号105室-49848（集中化办公场所）
法人代表：孙树明
创立日期：2003年8月5日
准许开设机关单位：证监委
准许开设文件号：中国证监会证监基字[2003]91号
业务范围：基金募资、基金市场销售、投资管理、中国证监会批准的其它业务流程
组织结构：责任有限公司
注册资金：RMB1.2688亿人民币
续存期内：持续经营
（二）基金受托人
名字：中行有限责任公司（通称“中行”）
居所：北京复兴门内街道1号
办公室详细地址：北京西城复兴门内街道1号
法人代表：刘连舸
创立時间：1983年10月31日
组织结构：有限责任公司
注册资金：RMB贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万贰仟贰佰肆拾壹元整
续存期内：持续经营
基金代管资质批件及文件号：中国证监会证监基字【1998】24号
手机联系人：许俊
联系方式：95566
业务范围：消化吸收社会公众储蓄；派发短期内、中后期、长期借款；申请办理国内国外清算；申请办理单据承
兑与汇兑；发售债券投资；代理商发售、代理商兑现、包销政府债券；交易政府债券、债券投资；
从业同业拆借；交易、代理商外汇买卖；从业储蓄卡业务流程；给予信用证业务及贷款担保；代理商收付款
账款及代办保险营销；给予电子柜服务项目；经中国商业银行监管组织等监督机构审批的别的
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业务流程。


二、基金受托人对基金管理员的业务流程监管和审查
（一）基金受托人依据相关政策法规的要求及《基金合同书》对以下监管事宜开展承诺，
创建相应的工艺系统软件，于估价日后对基金管理员的投资运行开展监管：
1、对基金的投资范畴、投资目标开展监管。
本基金关键投资于标底指标的成分股、候选成分股、海外买卖的追踪同一标底指标的公
募基金（包含ETF）、依规发售或上市的其它个股、固收类财产、存款、金融市场
专用工具、股指等金融衍生品及其相关法律法规或中国证监会容许基金投资的其它金融衍生工具，但
须合乎中国证监会有关要求。
基金管理员应立即将拟投资的个股库等各投资种类的主要范畴给予给基金受托人。基金
管理员可以依据具体情况的转变，对各投资种类的主要范畴给予升级和调节，并应立即通告
基金受托人。基金托管人依据上述投资范畴对基金的投资开展监管。
在股票建仓结束后，本基金投资于标底指数值成分股、候选成分股的占比不低于基金净资产总额
的90%，且不低于货币性基金财产的80%。
如相关法律法规或监管部门日后容许基金投资别的种类，基金管理方法人们在执行适度程序流程后，可
以将其列入投资范畴。
2、对基金投资融资占比开展监管。
（1）组成限定
基金的投资组成应遵循下列限定：
1）基金拥有同一家金融机构的储蓄不能超过基金净资产总额的20%。此款所称金融机构理应是中
资银行业在海外注册的支行或在近期一个会计期间做到中国证监会认同的信用评级机构评
级的海外金融机构，但在基金代管帐户的储蓄可以不会受到以上限定；
2）基金拥有与中国证监会签定多边管控协作谅解备忘录我国或地域之外的其他国家或
地域金融市场竞价交易的证劵财产不能超过基金净资产总额的10%，在其中拥有任一我国或地域
销售市场的证劵财产不能超过基金净资产总额的3%；
3）基金拥有非流通性财产总市值不能超过基金净资产总额的10%。前面的非流通性财产就是指
法律法规或基金合同条款的商品流通受到限制证劵及其中国证监会评定的其余财产；
4）基金拥有海外基金的总市值累计不能超过基金净资产总额的10%。拥有金融市场基金可
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以不会受到前述限定；
5）同一基金管理员管理方法的所有基金拥有一切一只海外基金，不能超过该海外基金总份
额的20%；
6）为应收赎出、买卖结算等临时性主要用途借入现钱的占比不能超过基金净资产总额的10%；
7）本基金积极投资于流通性受到限制财产的总市值累计不能超过基金净资产总额的15%，因证
券销售市场起伏、上市企业股票停牌、基金经营规模变化等基金管理员以外的原因导致基金不符该
占比限定的，基金管理员不可积极增加流通性受到限制财产的投资；
8）相关法律法规和基金合同条款的别的限定。
（2）金融衍生品投资限制
本基金投资衍生产品理应遵循以下要求：
1）本基金的金融衍生品所有存放同业不可高过基金净资产总额的100%；
2）本基金投资期货交易付款的原始担保金、投资股指期货付款或扣除的期权费、投资柜台交易
衍生产品付款的初期花费的总金额不可高过基金净资产总额的10%。
（3）投资海外基金的限定
每只海外基金投资占比不超过本基金基金净资产总额的20％。本基金投资海外伞式基金
的，该伞型基金理应视作一只基金。
若相关法律法规或中国证监会的相应要求产生改动或变动，导致现行标准法律规定的投资严禁行
为和投资组成占比限定被调整或撤销，基金管理方法人们在执行适度程序流程后，本基金可相对应调节禁
止个人行为和投资限定要求。
除前述投资组成限定第7）项要求外，基金管理员理应自基金合同生效之日起6个月内
使基金的投资组成占比合乎基金合同书的承诺。因金融市场起伏、上市企业合拼、基金经营规模变
动、标底指数值成分股调节等基金管理员以外的原因导致基金投资不符基金合同约定的投资
占比規定的，基金管理员理应在30个买卖日内完成调节。相关法律法规另有要求时，从其规定。
3、基金管理员向基金受托人给予其回购交易及监管需要的别的投资种类的交易对手库，
交易对手库由信誉等级合乎《通知》规定的交易对手构成。基金受托人只对开展金融衍生品、
证劵借款、回购交易之交易对手做出监管。监督范畴并不包括一般证劵交易之证券公司。基金管
理人可以依据具体情况的转变，立即对交易对手库给予升级和调节，并通告基金受托人。基
金管理员开展金融衍生品、证劵借款、回购交易时，交易对手应合乎交易对手库的范畴。基
金受托人对交易对手是不是合乎交易对手库开展监管。
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（二）基金受托人应依据相关政策法规的要求及《基金合同书》的承诺，对基金净资产总额
测算、基金市场份额基金净值测算、应收款资产到账、基金花费支出及工资明确、基金利润分配、有关
信息披露、基金宣传策划推荐原材料中刊出基金销售业绩主要表现数据信息等开展业务流程核查。
（三）基金受托人发觉基金管理员的违规操作，应立即通告基金管理员，由基金管理人
期限改正；基金管理员接到通告后应立即开展核查确定并回函；在期限内，基金受托人有权利
对通告事宜开展复诊，如基金管理员未作改正，基金受托人应汇报中国证监会。
（四）基金管理员应紧密配合和帮助基金受托人的监察和审查，包含但是不限于：在要求
時间内回应基金受托人并纠正，就基金受托人的异议开展表述或质证，对基金受托人依照法
规规定应向中国证监会申报基金监管汇报的，基金管理员应紧密配合给予相关的统计数据和制
度等。
（五）基金受托人对基金管理员对基金财产的投资运行于估价日完毕且有关数据信息完备后，
交易后的投资监管和汇报。
（六）基金受托人的投资监管汇报的精确性和一致性受制于基金管理员以及他中介服务
给予的信息和信息内容，基金受托人对这种公司的信息内容的精确性和完好性未作一切贷款担保、暗示着或
表明，并对这种公司的信息内容的精确性和一致性所造成的损害不辜负一切义务。
（七）基金受托人对基金管理员的投资个人行为(包含但是不限于其投资对策及决策)以及投资
收益不担负一切义务。


三、基金管理员对基金受托人的业务流程审查
（一）在本协议书的有效期限内，在没有违背公平公正、有效标准及其不防碍基金受托人遵循有关
相关法律法规以及领域管控规定的根基上，基金管理员有权利对基金受托人执行本协议书的状况开展
必需的审查，核查事宜包含但是不限于基金受托人安全性存放基金财产、设立基金财产的资产账
户和股票账户、核查基金管理员测算的基金净资产总额和基金市场份额基金净值、依据基金管理员命令
申请办理结算交割、有关信息披露和监管基金投资运行等个人行为。
（二）基金管理员发觉基金受托人私自侵吞基金财产、未对基金财产推行票房分成管理方法、无
书面通知未实行或延迟时间实行基金管理员资产划转命令、泄漏基金投资信息内容等违背相关法律法规、
《基金合同书》及本协议书相关要求时，应按时以书面通告基金受托人期限改正，基金代管
人接到通告后应立即核查并以书面对基金管理员传出回函。在期限内，基金管理员有权利
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随时随地对通告事宜开展复诊，催促基金受托人纠正。基金受托人对基金管理员通告的违反规定事宜
无法在期限内矫正的，基金管理员应汇报中国证监会。
（三）基金受托人应紧密配合基金管理员的审查个人行为，包含但是不限于：递交相关资料以
供基金管理员审查代管财产的一致性和真实有效，在要求时间段内回应基金管理员并纠正。


四、基金财产的存放
（一）基金财产保管的标准
1、基金财产应单独于基金管理员、基金受托人、海外受托人的原有财产，但以上财产
不包括：（1）由基金受托人或海外受托人在结算组织或其它证劵集中化运输系统软件中拥有的证劵；
（2）在产权过户委托代理人处储存的结合投资专用工具中的无凭据市场份额或其它利益。基金受托人以及境
外受托人不对证劵代管组织承担。
2、基金受托人应安全性存放基金财产，没经基金管理员的合理合法合规管理命令或相关法律法规、《基
金合同书》及本协议书另有要求，不可自主应用、处罚、分派基金的一切财产。
3、基金托管人按规定设立基金财产的全部资金账户和股票账户。
4、基金托管人对所代管的不一样基金财产各自设定帐户，保证基金财产的详细与单独。
5、基金托管人可将基金财产安全性存放和申请办理与基金财产产权过户相关的证件等岗位职责授权委托给
第三方组织执行。
6、现钱帐户中的现钱由基金托管人或其海外托管人以金融机构真实身份拥有。
7、托管人或其海外托管人依照相关销售市场的法律适用、政策法规和销售市场国际惯例，现金支付、办
理证劵备案等代管业务流程。
8、基金托管人在因依规散伙、被依规撤消或是被依规宣布优惠价或倒闭等缘故开展停止
结算时，不可将一切证劵、货币性财产以及盈利归于其结算财产；海外托管人因以上一样原
因开展停止结算时，基金托管人理应规定海外托管人不可将证劵、货币性财产以及盈利归于
其结算财产，但本地的法律法规、政策法规和销售市场国际惯例不允许代管证劵单独于结算财产的状况以外。
基金托管人理应保证本身及海外托管人采用商业服务上的有效行为以确保证劵、货币性财产的任
何一部分不容易在其开展结算时，做为可分派财产分配给其债务人。当基金托管人了解代管财产
的一切一部份将被视作托管人的结算财产时﹐托管人应尽早通告基金管理员。彼此了解在全
球代管方式下，现钱存进现钱帐户时组成海外托管人的等额本息负债，除非是相关法律法规及撤消或清
盘程序流程明确规定该等现钱不归入结算财产外。
119
（二）实体证劵存放
基金托管人可在下述情形下允许就在海外发售的实体证劵（下称“实体证劵”）提
供存放服务项目，但需在于该销售市场上能否有该类服务项目：
1、基金管理员应在实体证劵交货以前将有关证劵的使用价值、期满日、因素等别的基金托
做人做事必须的消息告之基金托管人。基金托管人不承担为证劵从另一方运输至基金托管人的中途
分配商业保险或运送。如基金管理员须经基金托管人分配商业保险或运送时，彼此可再行商议。当基
金托管人被规定交货该类证劵时，基金托管人会分配合理的运送。经基金管理员申请办理，基金
托管人可分配适度商业保险。在实体证劵交货全过程中形成的保险费用（若有）、运输费用以及他有效
花费将由基金管理员付款。
2、协商一致，假如实体证劵在由基金托管人交付给运送服务提供商的历程中产生遗失
或毁坏，托管人只对因本身过错或过失导致的直接损失承担，但托管人应帮助管理员从运送
服务提供商处或车险公司处讨回损害。
3、针对不因托管人为名拥有的受到限制实体证劵，相关企业行为的信息内容有可能会被耽误或不
能从广泛认同的行业动态来源于处得到，托管人不可以确保今此信息内容的一致性和精确性，与此证
券相关的结算很有可能会被延迟时间。相对应地，托管人将与受到限制实体证劵相关的、及时期收入支出支付并
将详细确切的企业行为信息内容传达给管理员的功能是遭受与该类证劵相关的领域和销售市场国际惯例制
约的。托管人仅在具体接到相关该类企业行为信息内容，且沒有因发行方以及咨询顾问或别的相关各
方所设的限制标准而被阻拦参加该类企业行为的情形下，才为受到限制实体证劵服务项目。在没有违背
这款要求的条件下，托管人仍应负有效勤奋获得此类信息内容。
（三）基金募资期内及募集资金的验资报告
1、基金募资期内的资产应存于基金管理方法人们在中国证券记录清算责任有限公司事先设立
的“申购专用存款账户”。
2、基金募资到期或基金终止募资时，募集的基金市场份额总金额、基金募资额度、基金市场份额
持有者总数合乎基金合同书以及他相关要求后，基金管理员应在要求时间段内，聘用具备从业证
券有关业务流程资质的会计师事务所开展验资报告，出示汇算清缴报告。出示的汇算清缴报告由参与验资报告的2
名或2名以上我国注册会计签名方为合理。验资报告进行后，基金管理员应将归属于基金财产的
所有资产划归基金托管人设立并特定的基金托管银行帐户中，并保证划归的财力与验资报告确定
额度相一致。
3、若基金募资限期期满，无法做到基金合同书以及他相关要求的起效标准，由基金管理方法
120
人按照规定申请办理退钱等事项。
（四）基金银行帐户的设立和管理方法
1、基金托管人应承担本基金的银行帐户的设立和管理方法。
2、基金托管人以本基金的为名设立本基金的代管帐户。本基金的银行预留印鉴由基金
托管人存放和应用。本基金的一切贷币收入支出主题活动，包含但是不限于项目投资、付款赎出额度、付款
基金盈利、扣除认购款，均需利用本基金的代管帐户开展。
3、本基金代管帐户的设立和应用，仅限于达到进行本基金业务流程的必须。基金托管人、基
金管理员不可以借本基金的为名设立别的一切银行帐户；亦不得应用本基金的银行账号开展
本基金业务流程之外的主题活动。
4、基金资产结算账户的设立和监管应合乎帐户该国或地域监监督机构的相关要求。
（五）基金股票账户的设立和管理方法
1、基金托管人在基金所投资市场的交易中心或备案清算组织或海外财产托管人处，依照
该交易中心或备案清算组织的工作标准设立股票账户。
2、基金证券账户的设立和应用，仅限达到进行本基金业务流程的必须。基金托管人和基
金管理员及其分别授权委托人均不可外借私自出让基金的一切股票账户，亦不得应用基金的
一切帐户开展本基金业务流程之外的主题活动。
3、基金股票账户的设立和股票账户有关证明材料的存放由基金托管人承担，帐户财产
的管控和应用由基金管理员承担。
4、除非是基金托管人以及海外托管人存有过错、粗心大意、诈骗或故意不当行为，基金代管
人将不确保其或其海外托管人所接受基金财产中的证劵的使用权、合理合法或真实有效（包含是
否以优良方式出让）。
5、基金股票账户的设立和监管应合乎帐户该国或地域相关法律法规的要求。
（六）别的帐户的设立和管理方法
1、因公司发展必须而设立的其它帐户，可以依据投资市场所属我国或地域相关法律法规和
基金合同书的要求，由基金托管人或海外财产托管人承担设立。新帐户按相关标准应用并管理方法。
2、投资市场所属我国或地域相关法律法规等相关要求对有关帐户的设立和管理方法另有规范的，
从其要求申请办理。
（七）基金财产项目投资的相关有价凭据等的存放
基金财产项目投资的有价凭据等的存放依照实体证劵有关要求申请办理。基金托管人对其之外机
121
构具体合理调节的有价凭据不负责任。
（八）与基金财产相关的重要协议的存放
基金托管人依照相关法律法规存放由基金管理员意味着基金签定的与基金相关的重要合同书及有
关凭据。基金管理员意味着基金签定相关重要合同书后应在接到合同书原件后30日内将一份正本
的原件递交给基金托管人。除另有明文规定外，基金管理员或其授权委托的第三方组织在意味着基金签
署与基金财产相关的重要合同书时一般应确保有二份以上的原件，便于基金管理方法人和基金代管
人最少各拥有一份原件正本。重要合同书由基金管理方法人和基金托管人按照规定分别存放最少20
年。


五、基金财产净值的估算和核查
基金财产的净值测算和财务核算依照相应的法律规定开展。
（一）基金财产标价
基金托管人、海外托管人承担按基金管理方法人和基金托管人承诺的价格标准对基金财产进
行标价。在开展资产定价时，基金托管人、海外托管人有权利本着诚心标准，依靠本协议书所约
定的艺人经纪人、标价服务项目组织或其它单位的标价信息内容，但在没有过失的条件下，基金托管人、
海外托管人对以上组织给予的信息内容的精确性和完好性未作一切贷款担保，并对这种公司的信息内容的
精确性和一致性所造成的基金管理员或基金财产损害不辜负一切义务。
（二）基金财产净值的估算和核查
1、基金财产净值
基金资产净值就是指基金财产总价值减掉债务后的使用价值。基金市场份额净值就是指基金财产净值除
以基金市场份额数量后的使用价值。
2、核查程序流程
基金管理员每一个工作中日对基金开展估价，估值标准应满足《基金合同书》、《股票投资基金
财务核算业务流程引导》和他相关法律法规的要求。每一个工作中日15：00以前，基金管理员将前一
日的基金估价結果以彼此确定的方式申报基金托管人。基金托管人应在接到以上估价結果后
开展核查，并在当日18：00以前以彼此确定的形式将核查結果传输给基金管理员，由基金
管理人按时对外开放发布。基金月末、年中合年底估价核查与基金财务账目地核查与此同时开展。
3、当最新法律法规或《基金合同书》明文规定的估值模型不可以客观性体现基金财产投资性房地产时，
基金管理员可依据详细情况，并与基金托管人商谈后，按最能体现投资性房地产的价钱估价。
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4、基金管理员、基金托管人发觉基金估价违背《基金合同书》订明的估值模型、程序流程以
及最新法律法规的要求或是无法充足维护保养基金市场份额持有者权益时，彼此应立即开展商议和纠
正。
5、当基金财产的估价造成基金市场份额净值小数位后四位内产生错漏时，视作基金市场份额净
值估价不正确。当基金市场份额净值发生失误时，基金管理员理应马上给予改正，并采用有效的措
施避免损害进一步扩张；计费不正确做到基金市场份额净值的0.25%时，基金管理员应通告基金托
做人做事并向证监会报备；当计费不正确做到基金市场份额净值的0.5%时，基金管理员理应公示，
并报证监会报备。如相关法律法规或管控机关单位对前述內容另有规范的，按其要求解决。
6、假如基金托管人的核查結果与基金管理员的数值存有误差而且误差在有效的范
围内，基金市场份额净值以基金管理员的数值为标准,基金服务费和基金托管费也应以基金管
理人的净值数值记提。
7、因为基金管理员对外开放宣布的一切基金净值数据信息不正确，造成该基金财产或基金市场份额持
有些人的具体损害，基金管理员应为此负责任。若基金托管人测算的净值数据信息恰当，则基金
托管人对该损害不负责任；若基金托管人测算的净值数据信息也有误，则基金托管人也应和
担一部分未恰当执行核查责任的义务。假如以上不正确导致了基金财产或基金市场份额持有者的不合理
得利，且基金管理员及基金托管人已分别担负了承担责任，则基金管理员应承担向不当得利
之行为主体认为退还不当得利。假如退还额度不能填补基金管理方法人和基金托管人已担负的赔付
额度，则彼此根据分别赔付额度的比率对退还额度开展分派。
8、因为证交所以及备案清算企业以及他中介服务推送的数据信息不正确，或因为别的不
可抵抗力缘故，基金管理方法人和基金托管人尽管早已采用必需、适度、有效的方法开展查验，但
是无法发觉该不正确的，从而产生的基金财产估价不正确，基金管理方法人和基金托管人可以免去赔
偿义务。但基金管理方法人和基金托管人理应积极主动采用必需的对策清除从而产生的危害。
9、假如基金托管人的核查結果与基金管理员的数值存有差别，且彼此经商议无法
达成一致，基金管理员可以依照其对基金市场份额净值的数值对外开放给予发布，基金托管人可
以将有关情形报证监会报备。
（三）基金财务核算
1、基金帐簿的创建
基金管理方法人和基金托管人在《基金合同书》起效后，应依照彼此订立的同一记账方法和会
计解决标准，分别独立地设定、备案和存放基金的整套帐簿，对彼此各自的帐簿按时开展核
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对，互相制约，以确保基金财产的安全性。若彼此对财务会计解决办法存有矛盾，应以基金管理员
的处置方式为标准。
2、财务会计信息和财务指标分析的核查
基金管理方法人和基金托管人应按时就财务会计信息和财务指标分析开展核查。如发觉存有不符合，双
中应立即查清缘故并改正。
3、基金财务报告和按时汇报的编写和核查
基金财务报告由基金管理方法人和基金托管人每月分别独立定编。月度表格的定编，应当每
月终结后5个工作中日内进行。
《基金合同书》起效后，基金征募使用说明的信息内容产生重大变更的，基金管理员理应在三个
工作中日内，升级基金征募使用说明，并刊出在特定网址上；产生别的变动的，基金管理人最少
每一年升级一次基金征募使用说明。
基金管理人理应在每一年完毕之日起三个月内，定编进行基金年度报告，并将年度报告正
文刊出于特定网址上，将年度报告警示性公示引言刊出在特定书报刊媒体上。基金年度报告的
财务会计报告理应通过具备证劵、期货交易有关业务流程资质的会计师事务所财务审计。基金管理人理应
在上半年度完毕之日起二个月内，定编进行基金中期报告，并将中期报告文章正文刊出在特定网址
上，将中期报告警示性公示引言刊出在特定媒体书报刊上。基金管理人理应在每一一季度完毕之
日起15个工作中日内，定编进行基金季度报告，将季度报告刊出在特定网址上，并将一季度报
告警示性公示刊出在特定刊物上并将季度报告刊出在特定媒体上。《基金合同书》起效不够2
个月的，基金管理人可以不定编本期季度报告、中期报告或是年度报告。
基金管理人在月度表格进行当日，将表格盖公章后给予给基金托管人核查；基金托管人在
接到后应3个工作中日内开展核查，并将复核結果以书面形式告知基金管理人。基金管理人在一季度报
告进行当日，将相关汇报给予给基金托管人核查，基金托管人应在接到后5个工作中日内进行
核查，并将复核結果以书面形式告知基金管理人。基金管理人在上半年度汇报进行当日，将相关汇报
给予给基金托管人核查，基金托管人应在接到后10个工作中日内进行核查，并将复核結果书
面通告基金管理人。基金管理人在年度报告进行当日，将相关汇报给予基金托管人核查，基
金受托人应在接到后15个工作中日内进行核查，并将复核結果以书面形式告知基金管理人。基金管
理人和基金托管人中间的以上文档来往均以发传真的形式或彼此商谈的其它方法开展。
基金托管人在核查全过程中，发觉彼此的表格存有不符合时，基金管理人和基金托管人应共
同查清缘故，开展调节，调整以彼此认同的账务处理方法为标准；若彼此没法达成一致以基金
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管理员的账务处理为标准。核查准确后，基金托管人在基金管理人给予的月度汇报上加盖业务流程
章，在季度报表、中后期报和年补报加盖代管各个部门公司章或是出示加盖代管各个部门公司章的核查
意向书或开展电子器件确定，彼此分别存留一份。假如基金管理人与基金托管人不可以于理应公布
公示之日以前就有关表格达成一致，基金管理人有权利根据其定编的表格对外开放发布消息，基金
受托人有权利就有关情形报中国证监会报备。


六、基金份额持有人名册的存放
（一）基金份额持有人名册的內容
基金份额持有人名册的主要内容包含但是不限于基金份额持有人的名字和持有的基金份额。
基金份额持有人名册包含下面几种：
1、基金募资期完毕时的基金份额持有人名册；
2、基金利益备案日的基金份额持有人名册；
3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册；
4、每上半年度最后一个买卖日的基金份额持有人名册。
（二）基金份额持有人名册的给予
针对每上半年度最后一个买卖日的基金份额持有人名册，基金管理人或备案清算公司应在
每上半年度完毕后5个工作中日内按时向基金托管人给予。针对基金募资期完毕时的基金份额持
有人名册、基金利益备案日的基金份额持有人名册及其基金份额持有人大会备案日的基金份
额持有人名册，基金管理人或登记清算公司应在相应的名单转化成后5个工作中日内向型基金代管
人给予。
（三）基金份额持有人名册的存放
基金托管人应妥当存放基金份额持有人名册。如基金托管人没法妥当储存持有人名册，
基金管理人应立即向证监会汇报，并委托执行存放基金份额持有人名册的岗位职责。基金托
做人做事解决基金管理人从而造成的管理费给与赔偿。
基金托管人对基金份额持有人名册承担信息保密责任。除相关法律法规、基金合同书和本协议书另有
要求外，基金托管人不可将基金份额持有人名册以及中的一切信息内容以其他方法向一切第三方
公布，基金托管人应将基金份额持有人名册以及中的信息内容限定在为执行基金合同书和本协议书之
目地而必须掌握该等数据的工作人员范围内。


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七、异议处理方法
因本协议书造成或与之有关的异议，彼此被告方应根据商议处理，但若自一方书面形式明确提出协
商处理异议之日起60日内争议无法以商议方法处理的，则任何一方有权利将异议递交坐落于北
京的我国国际经济合作监察委员会，依据递交诉讼时该会目前有效性的仲裁规则开展诉讼。仲
裁裁定是终结的，对被告方均有约束。
异议解决期内，彼此被告方应分别再次执行基金合同书和本租赁协议书要求的责任，维护保养基
金市场份额持有人的合法权利。
本协议书适用我国法律法规并从其表述。


八、租赁协议书的改动、停止与基金资产的结算
（一）租赁协议书的改动程序流程
本协议书经彼此被告方经协商一致，可以书面通知对协议书开展改动。改动后的新协议书，其
內容不能与基金合同书的要求有一切矛盾。基金租赁协议书的变动报证监会报备后起效。
（二）基金租赁协议书停止的情况
产生下列状况，本租赁协议书停止：
1、《基金合同书》停止；
2、本基金拆换基金托管人；
3、本基金更换基金管理人；
4、产生《基金法》、《运作办法》或其它相关法律法规要求的停止事宜。
（三）基金资产的结算
基金管理人和基金托管人应根据《基金合同书》及相关政策法规的要求对本基金的资产进
行结算。




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第二十四一部分对基金份额持有人的服务项目



对本基金份额持有人的业务主要是由基金管理人、开售代理公司、认购赎出代理商证券公司给予。

基金管理人依据基金份额持有人的必须和市場的转变，有权利提升或变动服务。基金
管理员给予的具体服务项目內容如下所示：


一、持有人交易信息网络查询
投资者可根据申请办理基金买卖业务流程的会员或根据其供应的自助式、电話、网上服务方式
查看交易信息。


二、信息内容定制服务
基金份额持有人如预埋电子邮箱地址，可定制电子邮箱服务项目，內容包含基金基金净值广播、
基金季度报表讲解及有关基金新闻资讯信息内容等；如预留手机号码，可定制手机信息服务项目，內容包含基
金基金净值广播、重要销售市场转变评价等。未预埋相关资料的基金份额持有人可根据我厂顾客服务
核心(包含电话呼叫中心和网址账号全自动查询系统)或到销售点申请办理材料变动。


三、举报审理
基金份额持有人可以根据基金管理人给予的网站客服、客服中心人力座席、信件、
电子邮箱、发传真等方式对基金管理人和市场销售组织所供应的业务开展举报。基金份额持有人还
可以根据市场销售组织的服务热线开展举报。


四、服务项目联系电话
1、客户服务中心
电话呼叫中心（CallCenter）：95105828（免长途费）或020-83936999，该电話能转
人工客服电话。
发传真：020-34281105
2、商务网站

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企业网站地址：
电子邮件：services@gffunds.com.cn




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第二十五一部分征募使用说明储放及查看方法



依规务必公布的发布信息后，基金管理人、基金托管人应当最新法律法规要求将信
息置备于企业办公场地和运营场所、基金发售买卖的证交所，供广大群众查看、拷贝。




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第二十六一部分别的应公布事宜
公示事宜公布日期
有关广发银行纳斯达克指数100买卖型敞开式指数值股票投资基金暂2019-12-20
停认购与提现服务的公示

有关广发银行纳斯达克指数100买卖型敞开式指数值股票投资基金暂2019-11-26
停认购与提现服务的公示

广发银行基金管理方法有限责任公司有关集团旗下基金2019年第3一季度报2019-10-23
告警示性公示

有关广发银行纳斯达克指数100买卖型敞开式指数值股票投资基金根2019-10-19
据深市ETF买卖清算方式调节相对应修定基金合同书的公示

有关广发银行纳斯达克指数100买卖型敞开式指数值股票投资基金暂2019-08-28
停认购与提现服务的公示

有关广发银行纳斯达克指数100买卖型敞开式指数值股票投资基金暂2019-07-02
停认购与提现服务的公示




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第二十七一部分归档文档



（一）证监会准许广发银行纳斯达克指数100买卖型敞开式指数值股票投资基金募资的文档

（二）《广发银行纳斯达克指数100买卖型敞开式指数值股票投资基金基金合同书》

（三）《广发银行纳斯达克指数100买卖型敞开式指数值股票投资基金租赁协议书》

（四）法律意见书

（五）基金管理人业务流程资质批文、企业营业执照

（六）基金托管人业务流程资质批文、企业营业执照




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